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若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( ) A.违背

时间:2018-01-10

若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.对客户的证券买卖进行指导

C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖

D.假借客户的名义买卖证券

答 案:B

【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
【解析】《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。第143条规定:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为,只有B是答 案。<?xml:namespace prefix = o ns = "urn:schemas-microsoft-com:office:office" />

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