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证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( ) A.制定

时间:2017-12-10

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况

C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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答 案:ABCD

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