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生活常识 学习资料

引以为戒十大证券违法(打击证券违法行为)

时间:2023-04-23

证券市场典型违法违规行为及法律责任

证券发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者有重大遗漏的,有关人员故意提供虚假材料,伪证,变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券;证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员,或者证券业协会,证券监督机构及其工作人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导等。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员,在涉及证券的发行,交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者买出该证券,或者泄露该信息或者建议他人购买该证券等。

法律责任:证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

违反证券法规定,应当承担民事责任和缴纳罚款,罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事责任。

证券监督管理机构对不符合证券法规定的证券发行,上市的申请予以核准,或者对不符合本法规定条件的设立证券公司、证券结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准,情节严重的,对直接主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

法律依据:

《中华人民共和国刑法》

第二百二十九条承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;有下列情形之一的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:

(一)提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件,情节特别严重的;

(二)提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件,情节特别严重的;

(三)在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件,致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的。

有前款行为,同时索取他人财物或者非法收受他人财物构成犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。

之一款规定的人员,严重不负责任,出具的证明文件有重大失实,造成严重后果的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。

证券市场的违规行为有哪些?

证券市场的违规行为有哪些?

我国证券市场有哪些主要违法违规行为:

证券市场让法违砚行为是指证券市场的参与者和管理者违反法律、法规,规章的规定,在从事证券的发行、交易、管理或街其他相关活动中,扰乱证券市场秩序,僵击投资者合法权益的行为。主要包括以下行为。

(1)证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易,操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕资讯的其他人员违反法律、法规的规定,泄漏内幕资讯,根据内幕资讯买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。

②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的,利用资金、资讯等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

③欺诈客户。指证券经营机构,证券登记、清算机构及证券发行人或者发行 *** 人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。

④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。

(2)其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展,违规行为还会出现新形式,呈现新特点。目前,我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种:

①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请;也包括虽提出申请,但山了不符合条件或者其他原因未经批准;还包括批准后发现不符合条件,又予以撤销的:以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。

②为股票交易违规提供融资及透支交易,为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规,为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易,是指证券经营机构以鼓励或默许的方式,允许投资者透支购买证券或延长交割时间,然后收取高额利息的行为。

③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定,未经有关部门批准,擅自回购、买卖本公司股票的行为。

④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后,未经法定程式。将所募资金改变用途,挪作他用的行为。

⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润,违反国家有关规定,为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

中国证券市场主要有哪些违规行为?

一,证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易,操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕资讯的其他人员违反法律、法规的规定,泄漏内幕资讯,根据内幕资讯买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。

②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的,利用资金、资讯等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

③欺诈客户。指证券经营机构,证券登记、清算机构及证券发行人或者发行 *** 人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。

④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。

二,其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展,违规行为还会出现新形式,呈现新特点。目前,我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种:

①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请;也包括虽提出申请,但山了不符合条件或者其他原因未经批准;还包括批准后发现不符合条件,又予以撤销的:以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。

②为股票交易违规提供融资及透支交易,为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规,为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易,是指证券经营机构以鼓励或默许的方式,允许投资者透支购买证券或延长交割时间,然后收取高额利息的行为。

③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定,未经有关部门批准,擅自回购、买卖本公司股票的行为。

④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后,未经法定程式。将所募资金改变用途,挪作他用的行为。

⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润,违反国家有关规定,为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

操纵证券市场的行为有哪些

操纵证券市场的行为的《证券法》解释

第七十七条:禁止任何人以下列手段操纵证券市场:

(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用资讯优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;

(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

(四)以其他手段操纵证券市场。

打乒乓球的违规行为有哪些

打乒乓球的违规行为如下:

1、比赛过程中煽动群众

2、遮挡发球

3、比赛过程中故意摔出球拍

4、使用有机胶水

5、球拍规格不符合比赛规定

6、比赛过程中故意挑衅对手

7、击打来球时,球触到手部

8、发球时,球与球拍的垂直距离少于16cm

9、比赛用拍的两块胶皮使用相当颜色

10、发球时越过球台端线

11、球拍重量超过标准国际球拍标准重量

12、比赛过程中,球拍两次触球

兵乓球沾到白线,打飞球,发球时要每一边沾一下,接球时要等自己这边沾了一下再让另一边沾一下,被网挡住了。

教育机构常见的违规行为有哪些

虚假、夸大宣传,教育服务承诺不兑现。有些学校的宣传和实际情况不完全相符,甚至在招生简章中将其他学校的图片“移花接木”,变成自己学校的宣传内容,也有的将破旧的校内建筑图片通过电脑“美化”处理后进行宣传

证券市场的有哪些行业

*** 行业划分为十三类,具体如下:

A 农、林、牧、渔业

B 采掘业

C 制造业

D 电力、煤气及水的生产和供应业 

E 建筑业 

F 交通运输、仓储业 

G 资讯科技业

H 批发和零售贸易 

I 金融、保险业 

J 房地产业

K 社会服务业

L 传播与文化产业

M 综合类

请列举资金管理违规行为有哪些

以下行为属严重的资金管理违规行为,公司要予以重点查处追究责任和罚款: 1、未经总经理授权、或超越授权许可权、授权期限擅自签订保函、担保合同档案、签署垫资意向的;擅自拆借挪用公司资金的;规避公司管理的。

2、专案部收取资金私自坐支,不遵守公司资金集中统一管理规定的。 3、有关重要资金管理资料丢失或泄密,致使公司利益严重受损的。 4、将应存入公司资金转至它处的。

5、与关联单位串通、虚列、虚报支出骗取资金的。

青啤劳动合同严重违规行为有哪些

作为一个大型企业的劳动合同,公然严重违规,早就会被媒体用来炒作了,你所说的情况应当不会存在。不过,在合同的实际履行中,存在一定程度的违法行为,这会有可能。然而,你既不提供合同,又不提供现象,泛泛地问“严重违规的行为有哪些”,是没有人可以给你答案的。

证券交易违法行为有哪几种

1、操纵市场:投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等;2、内幕交易:通过买卖证券内幕消息买卖股票;3、全权委托:客户将一切实体权利都委托给其他人;4、透支:账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票;5、保证金挪用:券商擅自挪用客户的保证金;6、自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。

法律依据:

《中华人民共和国证券法》

第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。

第四十六条证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。

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