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证券从业十大知识(证券从业重点知识归纳)

时间:2023-04-23

证券从业资格考试学什么?

证券一般从业资格考试科目有两门,《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》,两科均为必考科目,如果想拿证券从业资格证,每一门科目至少达到60分。

单纯从考试难度来说《证券市场基本法律法规》相比《金融市场基础知识》要简单一些

考完一般从业资格后,进入证券行业,想要进一步提升专业能力那么就需要考证券专项业务资格考试,根据你的工作发展方向,在以下科目任选一门考试即可!

专项业务类资格考试:《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

考试100提醒:想要考专项的前提条件之一是已经通过了证券一般从业考试,所以没有参加过考试的考生不能无视前面两个科目直接迈到专项考试,

一般从业资格考试成绩长年有效。考试难度相对较小,需要花费的备考时间相对较短,一般来说复习一个月差不多了,具体因人而异。零基础备考证券建议跟着考试100课程学习,老师带你全面解读教材考点,系统全面高效。

证券从业知识点

以下是证券从业知识点

一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定:

1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司;

2.持续经营时间应当在3年以上;

3.注册资本已足额缴纳;

4.生产经营合法;

5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化;

6.股权清晰;

7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性;

8.发行人应规范运行。

二、发行人的财务指标应满足以下要求:

1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。

2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。

3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

4.最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。

5.最近1期期末不存在未弥补亏损。

三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定:

1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;

2.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得 *** ;

3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得 *** ;

4.募集资金使用符合规定;

5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国 *** 的其他规定。

6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名;

7.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

四、证券交易规则主要包括:

1.集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。

2.大宗交易规则。

3.金融期货交易规则—基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。

五、证券投资基金的作用:

1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道;

2.有利于证券市场的稳定和发展。

六、基金管理人的更换条件:

《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

1.被依法取消基金管理资格;

2.被基金份额持有人大会解任;

3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

4.基金合同约定的其他情形。

七、基金托管人的职责:

1.安全保管基金财产;

2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

5.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

9.按照规定召集基金份额持有人大会;

10.按照规定监督基金管理人的投资运作;

11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

八、证券投资基金的费用:

1.基金管理费;

2.基金托管费;

3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

九、基金的投资风险:

(1)市场风险;(2)管理能力风险;(3)技术风险;(4)巨额赎回风险。

十、金融期货的基本功能:

(1)套期保值功能;(2)价格发现功能;(3)投机功能;(4)套利功能。

证券从业资格考试基础知识

证券从业资格考试考试科目分为基础科目和专业科目基础科目为《证券市场基础知识》专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。

证券从业资格证考哪些内容?

考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》是必考科目哦!(单科考试时间为 120分钟)以上科目在上学吧证券从业题库当中都有详细内容的,大家如果感兴趣可以看一下。

以下是我为大家普及的证券从业资格证的报名方式及考试方式。

报名方式 :报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读中国证券考试网的报名须知。

考试方式 :全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。

好啦,关于“证券从业资格证考哪些内容?”的回答就到这里,如果大家有想参加证券从业资格证考试的想法和决心,就赶紧抓紧时间备考吧!冲冲冲!

证券从业资格考试考哪些?有没有简洁的必备知识点??

考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

基础科目为必考科目,专业科目可以自选。

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证券从业资格考试的科目有哪些?基础知识包括哪些?

试科目

考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券基础知识;专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

四、考试大纲和教材

考试大纲由协会制定并公布,应考人员可至协会网站查阅。

2006年新版考试教材已由协会组织编写、修订完成,中国财政经济出版社出版发行。(有关教材销售信息将于近日在协会网站发布)。

五、 报名时间

2006年8月7日至8月25日。

六、 报名事项

报名采取网上报名方式。请应考人员在协会网站按照要求登录报名。

报名费每单科人民币70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请参阅协会网站“报名须知”。

七、 考试方式

全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。

八、 考试时间

2006年10月14日、15日,21日、22日(具体时间以准考证明示为准)。

九、 考试地点

考试将在以下41个城市设考场:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、保定、烟台、苏州、温州、泉州、佛山。

考生可根据需要选择以上任一城市参加考试。考场详细地点将在准考证中明示。

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