欢迎您访问365答案网,请分享给你的朋友!
生活常识 学习资料

某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市2009年以来,公司发生了下列事项: (1)

时间:2018-04-16

某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项:

(1)2009年4月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2009年8月,董事钱某将所持公司股份l0万股中的25 000股卖出;董事孙某因出国定居,于2009年7月辞去董事职务,并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2009年4月1日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于

2009年9月10日以均价每股l6元价格将上述股票全部卖出。

(3)2009年4月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计

师周某于同年4月20日购买该公司股票l万股。

(4)公司于2009年5月8日召开股东大会,鉴于公司开展经营活动的需要,该公司股东大会依法通过了发行公司债券决议,并向国务院授权的部门报送有关文件。

(5)2010年4月15日,该公司向中国证监会、证券交易所提交了上年度报告。要求:根据本题所述内容和有关法律规定,分别回答下列问题。

(1)公司董事赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?分别说明理由。

(2)公司监事李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。

(3)注册会计师周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。

(4)该公司若获准发行公司债券,其发行额度法律是如何规定的?

(5)该公司2010年提交上年度报告的时问是否符合法律规定?说明理由。

答 案:
(1)①董事赵某卖出所持公司股票的行为不符合规定。 根据规定,董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。 本题中,该公司2008年6月上市,董事赵某于2009年4月转让股份的行为还在法律的限制期内,所以是不符合规定的。 ②2009年8月董事钱某卖出所持公司股票的行为在时间上、转让比例上均符合法律规定。 根据规定,董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。 本题中,该公司2008年6月上市,董事钱某于2009年8月转让股份的行为超过了法律限制的一年期内,所以符合规定。而其持有公司股份10万股,转让的股份25 000股,未超过其持有股份总数的25%,因此符合规定。 ③董事孙某卖出所持公司股票的行为符合规定。 根据规定,董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。本题中,孙某2009年7月离职,2010年3月转让其持有股份的行为已超过限制转让期,是符合规定的。 (2)监事李某买卖公司股票的行为不符合法律规定。 根据《证券法》的规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买人,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。 本题中,监事李某2009年4月1日买入股票,2009年9月10日卖出股票的行为是在法律限制交易期内,所以不符合规定。 (3)注册会计师周某买入公司股票的行为符合规定。 、 根据《证券法》的规定,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。 本题中,2009年4月12日公司发布了年度报告,周某在同年4月20日买入股票的行为已经超出了“接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票”的限制期,所以符合法律规定。 (4)根据规定,公司发行公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产的40%。 (5)该公司2010年提交上年度报告的时间符合法律规定。 根据规定,上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起4个月内向国务院证券监管机构和证券交易所提交年度报告。该公司2010年4月15日提供上年度报告符合法律规定。
相关推荐

Copyright © 2016-2020 www.365daan.com All Rights Reserved. 365答案网 版权所有 备案号:

部分内容来自互联网,版权归原作者所有,如有冒犯请联系我们,我们将在三个工作时内妥善处理。