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吴晓求《证券投资学》（第3版）笔记和课后习题（含考研真题）详解
吴晓求主编的《证券投资学》（第3版）（中国人民大学出版社）是我国众多高校采用的证券投资学优秀教材，也被众多高校（包括科研机构）指定为“金融类”专业考研参考书目。作为该教材的学习辅导书，本书具有以下几个方面的特点：
1．整理名校笔记，浓缩内容精华。在参考了国内外名校名师讲授吴晓求主编的《证券投资学》的课堂笔记基础上，本书每章的复习笔记部分对该章的重难点进行了整理，因此，本书的内容几乎浓缩了配套教材的知识精华。
2．解析课后习题，提供详尽答案。本书以吴晓求主编的《证券投资学》为基本依据，参考了该教材的国内外配套资料和其他证券投资学教材的相关知识对该教材的课（章）后习题进行了详细的分析和解答，并对相关重要知识点进行了延伸和归纳。
3．精选名校真题，囊括所有考点。本书所选考研真题基本来自指定吴晓求主编的《证券投资学》为考研参考书目的院校，并对每道题（包括概念题）都尽可能给出详细的参考答案，条理分明，便于记忆。
4．补充难点习题，强化相关知识。为了进一步巩固和强化各章知识难点的复习，每章参考了名校题库、众多教材及相关资料，精选了部分难题，并对相关重要知识点进行了延伸和归纳。可以说本书的试题都经过了精心挑选，博选众书，取长补短。
本书严格按照教材内容进行编写，共分14章，每章由三部分组成：之一部分为复习笔记，总结本章的重难点内容；第二部分是课（章）后习题详解，对课后习题进行了详解的分析和解答；第三部分为考研真题与典型题详解，精选近年考研真题，并提供了详细的解答。
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1、有价证券的种类和特征：
按证券的经济性质可分为股票、债券和其他证券三大类
有价证券的特征：
1）、产权性。有价证券的产权性是指它记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。
2）、收益性。收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者 *** 资金使用权的回报。
3）、流动性。证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要，灵活地 *** 证券以换取现金。
4）、风险性。证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
2.股票的主要类型----------------课本P31
3.普通股股票的基本特征和主要种类
基本特征：
(1) 持有普通股的股东有权获得股利，但必须是在公司支付了债息和优先股的股息之后才能分得。普通股的股利是不固定的，一般视公司净利润的多少而定。当公司经营有方，利润不断递增时普通股能够比优先股多分得股利，股利率甚至可以超过50%；但赶上公司经营不善的年头，也可能连一分钱都得不到，甚至可能连本也赔掉。 (2) 当公司因破产或结业而进行清算时，普通股东有权分得公司剩余资产，但普通股东必须在公司的债权人、优先股股东之后才能分得财产，财产多时多分，少时少分，没有则只能作罢。由此可见，普通股东与公司的命运更加息息相关，荣辱与共。当公司获得暴利时，普通股东是主要的受益者；而当公司亏损时，他们又是主要的受损者。 (3) 普通股东一般都拥有发言权和表决权，即有权就公司重大问题进行发言和投票表决。普通股东持有一股便有一股的投票权，持有两股者便有两股的投票权。任何普通股东都有资格参加公司更高级会议枣每年一次的股东大会，但如果不愿参加，也可以委托 *** 人来行使其投票权。 (4) 普通股东一般具有优先认股权，即当公司增发新普通股时，现有股东有权优先(可能还以低价)购买新发行的股票，以保持其对企业所有权的原百分比不变，从而维持其在公司中的权益。比如某公司原有1万股普通股，而你拥有100股，占1%，现在公司决定增发10%的普通股，即增发1000股，那么你就有权以低于市价的价格购买其中1%即10股，以便保持你持有股票的比例不变。
主要种类：
股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。 1、按股票有无记名，可分为记名股和不记名股 2、按股票是否标明金额，可分为面值股票和无面值股票 3、按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等 4、按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A股、B股、H股和N股等等。 以上第3、4种分类，是我国目前实务中为便于对公司股份来源的认识和股票发行而进行的分类。在其他一些国家，还有的按是否拥有完全的表决权和获利权，将普通股分为若干级别。比如：A级普通股卖给社会公众，支付股利，但一段时期内无表决权；B级普通股由公司创办人保留，有表决权，但一段时期内不支付股利；E级普通股拥有部分表决权，等等。
4.普通股股东主要享有哪些主要权利-------------课本32Y
5.简述优先股股票的基本特征
一是优先股通常预先定明股息收益率。由于优先股股息率事先固定，所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一般也不能参与公司的分红，但优先股可以先于普通股获得股息，对公司来说，由于股息固定，它不影响公司的利润分配。二是优先股的权利范围小。优先股股东一般没有选举权和被选举权，对股份公司的重大经营无投票权，但在某些情况下可以享有投票权。三是如果公司股东大会需要讨论与优先股有关的索偿权，即优先股的索偿权先于普通股，而次于债权人。
6.简述债券的种类---------------课本25
7.证券投资基金、股票、债券的异同---------P38
相同点：都是证券投资品种的一种。
不同点：1）反映的经济关系不同：股票为所有权关系，债券为债权债务关系，而基金为信托关系（公司基金除外）2）所筹集资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹资金主要投向有价证券等金融工具。3）风险水平不同：股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大风险。债券的直接收益取决于债券利率，投资风险小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益可能高于债券，而风险又可能低于股票。
8证券投资基金主要有那几种类型————————P39
9.金融衍生工具可以分为哪些种类？
(一)按基础工具种类:
1、股权式衍生工具 2、货币衍生工具 3、利率衍生工具 4、信用衍生工具
(二)按风险—收益特性:
对称型与不对称型
(三)按交易 *** 与特点:
金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具
(四)按照产品形态和交易场所分为
独立衍生工具、嵌入式衍生工具、交易所交易的衍生工具、otc交易的衍生工具 衍生金融工具的作用 1.投机获利 2.套期保值
(五)按照基础工具种类分为
股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具
（期货、期权、远期合同、互换合同）
10.金融衍生工具的主要功能有哪些？
衍生工具通过组合单个基础金融工具，利用衍生工具的多头或空头，转移风险，实现避险目的；
衍生工具依照所有交易者对未来市场发现价格，价格的预期定价。两大功能：1、转移风险 2、发现价格。+P45
11.为什么说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？
因为有了股份公司，才会产生股东，衍生出作为凭证的股票
因为有了信用制度，人们才会去买股票，把钱给不认识的陌生人投资
所以说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础
12证券市场的参与者和监管者包括哪些？
参与者：1证券发行人（公司|企业， *** 和 *** 机构）2 证券投资人（1）包括机构投资者--- *** 机构、金融机构（证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者、 *** 财富基金、其他金融金融机构）、企业和事业法人、各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金 （2）个人投资者 3证券市场中介机构—证券公司、证券服务机构 4自律性组织（证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构） 5证券监管机构
监管者：中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。
13.证券市场的基本职能
保证股票市场运行的连续性，实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险。
证券市场的功能
证券市场有三个最基本的功能
1．融通资金2．资本定价。3．资本配置4．转换机制5．宏观调控
证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道，而且还具有分散风险的功能。对于上市公司来说，通过证券市场融资可以将经营风险部分地转移和分散给投资者，公司的股东越多，单个股东承担的风险就越小。另外企业还可以通过购买一定的证券，保持资产的流动性和提高盈利水平，减少对银行信贷资金的依赖，提高企业对宏观经济波动的抗风险能力。对于投资者来说，可以通过买卖证券和建立证券投资组合来转移和分散资产风险。投资者往往把资产分散投资于不同的对象，证券作为流动性、收益性都相对较好的资产形式，可以有效地满足投资者的需要，而且投资者还可以选择不同性质、不同期限、不同风险和收益的证券构建证券组合，分散证券投资的风险。
14.上市公司的资本变动主要包括哪些情况？
1、增发2、转增3、送股4、回购（很少出现）
15.试述证券发行价格的确定 *** 以及应考虑的基本因素？
股票发行定价最常用的方式有累积订单方式、固定价格方式以及累积订单和固定价格相结合的方式。新股发行价=每股税后利润*发行市盈率，因此目前我国新股的发行价主要取决于每股税后利润和发行市盈率这两个因素。
因素：经济性因素、政治性因素、人为操纵因素和其他因素等。政治因素对股价的影响
三、公司所属行业的性质对股价的影响
四、公司经营业绩是判断股价的关键
16.证券市场的监管模式和监管手段------------------------课本86、91
17.现代资产定价理论从哪些方面对传统资产定价理论进行了改进和突破？
18.资本定价模型与资产组合理论的联系是什么？
19.套利定价理论的思想是什么？它与资本资产定价模型的差异和联系是什么？
20.简述衍生品定价理论的发展历程。------------------P107
21,。行为金融学与现代金融学的差异是什么？行为金融学的假设前提是什么？行为金融学如何解释市场异象？
22.为什么说宏观经济因素是影响证券市场价格变动的最重要的因素？----------P135
23.财政政策的变动对证券价格有何影响？--------------P145
24.货币政策的变动对证券市场价格有何影响？-------P141
25.汇率政策的变动对证券市场价格有何影响？--------P147
26.产业生命周期各阶段的特征主要有哪些？---------P157
27.为什么产业的证券市场表现与其业绩水平并不一一对应？------投资者预期P163
28.证券投资的产业投资需遵循哪些原则？------------------P163 123
29.简述如何阅读上市公司的定期报告？
30.简述资产负债率、财务杠杆变化对企业经营的影响。
31,。简述杜邦分解的涵义机器对企业经营的意义。
32.现金流量分析的要点。
（一）应结合企业具体的经营、投资、筹资活动来分析现金流量的数量及其增减变动；不能单纯从现金及现金等价物（以下总称为“现金”）的净增加额是正数还是负数来判断一个企业财务状况的优劣。现金流量主要由经营、投资、筹资三类活动产生。经营活动产生的现金流量净额一般为正数。由于会计核算是以权责发生制为基础的，企业实现的净利润常常与现金流量不一致。对于适销对路、经营状况良好的企业，经营活动可以带来可观的现金增量；而对于销售规模大但经营活动的现金流出超过现金流入的企业，大都是因为巨额的应收帐款。投资活动所产生的现金流量净额一般为负数。比如募股资金投入计划的项目，就要产生大量的现金流出。同时要结合前后各期的现金流量表评价企业的投资收益。过去投资的回报大或进入稳定的投资回报期，投资活动的现金流量净额也可能为正数。对筹资活动来说，如果企业把直接融资和间接融资两种手段结合起来，筹资活动所产生的现金流量净额一般为正数。但企业可能由于偿还贷款等原因，筹资活动所产生的现金流量净额也可能为负数。所以，对上市公司的现金流量净增加额的评价，很难说增加了就一定好，减少了就一定不好，要结合各上市公司的具体情况来分析。
（二）应结合资产负债表、损益表来分析企业的现金流量。资产负债表和损益表是静态报表，它只能反映企业在特定时点的财务状况和经营成果，现金流量表是动态报表，它能够反映企业在一定时期的现金流量状况。任何单个报表提供的信息都不完整，所以应把三张报表结合起来分析当期现金收支信息，借此判断上市公司的资产流动性、财务弹性、获利能力、偿债能力及风险。