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证券公司的主要业务

时间:2024-07-07

证券公司的主要业务是什么?

1、自营买卖业务

即证券公司为自己的帐户进行有价证券的买卖。这种情况出现在:证券公司根据市场变动状况和趋势,运用自己的资产,从事证券买卖,以赚取利润;证券公司在执行客户委托时,很难找到的交易对方,只好从自己的帐户上买进卖出,以完成客户委托,是必不可少的证券公司主要业务之一。

2、委托买卖业务

即证券公司 *** 或作为经纪人帮助客户进行有价证券的买卖。委托买卖业务分成三种:一是 *** 买卖。证券公司接受顾客委托以顾客的名义进行有价证券买卖,交易中发生的报益由顾客承担;二是经纪业务。

证券公司接受顾客委托以自己的名义进行有价证券的买卖,交易中出现亏损由顾客承担。这是证券公司的主要业务;三是咨询介绍。即证卷公司作局外人,对买卖双方提供咨询,介绍交易对方,促使他们之间的买卖成交。

3、发行承销业务

证卷公司熟悉市场,投资技术高超,而且摊有众多的销售网点,所以在股票发行市场上,大多发行公司委托证券公司帮助发行,这是非常重要的证券公司主要业务。

4、咨询服务业务

咨询服务对象一般是筹集资金的公司、企业和寻找投资对象的投者。咨询业务包括:提供市场行情,国家(地区)的经济发展情况分析,市场资金供求现状和变动趋势分析,各种筹资或投资方式比较研究,帮助制订筹资或投资安排计划等等。

证券公司是干什么的?

证券公司主要是从事与证券有关的相关业务的,例如证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理、证券承销与保荐等等。在中国境内,比较著名的证券公司有中信证券、东方证券、中国银河、广发证券、海通证券、国泰君安、华泰证券等等。

注意事项:

1、证券经纪商:一般来说,证券经纪商也可以被称为证券经济公司,主要是为投资者 *** 进行证券的买卖。在中国境内,证券经纪商有江海证券经纪公司等等;

2、证券自营商:证券自营商一般也被称为综合型证券公司,不仅具备一般的证券经纪商职能外,还可以自行进行证券的买卖,其资产相对而言较为雄厚。在中国境内,证券自营商有国泰君安证券等等;

3、证券承销商:证券承销商主要承担的是通过报销或是代销的形式帮助上市公司发行相关的股票。

证券公司的业务有哪些?

(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。

证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本更低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本更低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本更低限额为人民币5亿元。

扩展资料

证券公司:是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的金融机构。

狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼 *** 买卖证券。

参考资料:百度百科-证券公司

证券公司主要的业务是什么?

现在已经有越来越多的人对于证券这个行业非常感兴趣了,但是大家也都知道证券行业的门槛非常高,很多人根本就不知道证券的相关知识,就盲目地进入到证券行业之中。证券公司的主要经营业务是什么呢?

一、证券经纪业务

证券经纪业务还有一个名字叫做 *** 买卖证券业务,就是说证券公司接受了客户委托,然后 *** 这个客户去进行买卖证券的一种业务,在证券经纪业务之中,证券公司一般会收取一定比例的佣金,然后为客户进行服务,其实这种服务也是比较常见的,因为很多人都不懂得证券,为了降低相应的风险,都会选择证券公司进行帮忙。

二、证券投资咨询业务

这个业务很多人应该都是比较了解的,因为很多人都觉得证券行业是一个特别赚钱的行业。但是证券的门槛高,很多人都没有资格证书,所以根本就没有办法进到证券市场,这个时候大家都会为自己选择一个比较靠谱的证券公司,然后在这家证券公司进行投资咨询相关的业务。证券投资咨询业务就是说从事证券投资咨询业务的机构或者是咨询人员,为证券投资人或者是自己的客户所提供的证券投资分析或者是相关建议的一种服务,但是这种服务是有偿的。

三、证券代销、承销业务

证券承销其实就指的是正价公司 *** 证券发行人发行债券的一种行为,其实这种情况也是比较常见的,因为证券公司本身也是需要盈利的。发行人面向不特定的对象来发行这个证券,发行人也应该跟证券公司去签订相应的协议,那么这种业务也可以采用报销的这种方式来进行,有关于证件行业的相关知识是非常多的。

证券公司的主要业务

我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。

经批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

拓展资料:

证券公司经营的风险控制:

证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失,其提取的具体比例由证券监督管理机构规定。证券监督管理机构认为有必要时,可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。

为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公众利益,保障证券业健康发展,2008年4月23日通过了《证券公司风险处置条例》(自公布之日起施行),该条例规定了证券公司的停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销、破产清算和重整、监督协调以及法律责任等。国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

处置证券公司风险过程中,有关地方 *** 应当采取有效措施维护社会稳定。处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行。

《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。

《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

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