银行10条禁令
法律分析：农行十条禁止性规定：
1、严禁员工工作日中午饮酒，任何情况下不得酗酒；
2、严禁工作期间网上炒股、聊天、玩游戏；
3、严禁乱吃请、乱伸手；
4、严禁婚丧事宜大操大办；
5、严禁办业务看关系、说情准情、跑风漏气；
6、严禁利用职务之便，向企业或个人提出不合理要求，办私事；
7、严禁非法集资、经商办企业或枝亏利用职权为个人和其他关系人谋取不正当利益；
8、严禁向企业报销应由个人支付的费用；
9、严禁任何时候以任何方式接受客户的宴请、礼品、礼金及有价证券；
10、严禁以任何方式进入歌舞厅、夜总会等营业性娱乐场所。
法律依据：《中华人民共和国商业银行法》
第四条 商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。
商业银行依法开展业务，不受任何单位和个人的干涉。
商业银行以其全部法人财产独立承担民事责任。
第五条 商业银行与客户的业务往来，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。
第六条 商业银行应当保障存款人迅李的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。亩搭迟
员工安全承诺书
在学习、工作生活中，承诺书使用的情况越来越多，承诺书是单方意思表示，不具有合同效力。为了让您在写承诺书时更加简单方便，下面是我收集整理的员工安全承诺书，仅供参考，欢迎大家阅读。
员工安全承诺书1 安全承诺一、认真执行“安全之一、预防为主、全员动手、综合治理”的安全生产方针，遵守各项安全生产制度和规定，做到不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害。二、忠于职守，严格履行本岗位的安全生产责任，落实“一岗一责制”。三、不违章指挥，不违章作业，不违反劳动纪律， *** 违章指挥，纠正违章行为。四、严格执行作业许可证管理规定，进行用火、进设备、临时用电、高处作业、破土作业时，按规定、按程序办理作业许可证，不行无证作业。五、按规定着装上岗，穿戴好劳动防护用品，不带火种进入生产区，不在禁烟场所吸烟，严格遵守防火防爆、车辆安全等“十大禁令”。六、主动接受安全教育培训和考核，做到持证上岗，会报警，会自救、互救，会熟练使用防毒面唤培具、呼吸器、灭火器等消防、气防设施。签字：
员工安全承诺书2
我是一名晋煤员工，属于安全性工作人员，结合去年的事故让我们始终保持清醒的头脑，正确的安全理念，时刻要求自己，提高自己，认真学习有关安全知识，加强安全培训，提高安全新理念，促进工作不断顺利进行，做好每天各项任务，在各个环节中要刻意的注意，在道路安全上，要时刻注意，警示他人 的同时，也的提醒自己，在今后工作中要做到以下几个方面；
一、 按时上下班，途中要安全，
二、 在工作中要按照标准和要求去操作检查各项车辆，叮嘱别人的同时要观察周围的危险因素和系数，确保安全前提下作工作。
三、 发现问题及时提醒和汇报，确保在运行中的安全状态，发现违章现象要警告，必要时采取罚款的手段，制止那些不安全行车，不注意自己安全行车的者。
四、 做好在工作中疲劳驾驶的叮嘱工作，在巡查中找到路途中所对运行中出现问题要及时向调度汇报，确保公司的车辆正常运行。
五、 加强自己安全学习和培训意识能力，提高安全思想意识，树立安全之一理念，在安全认识方面提高工作效力。
六、 对恶劣天气加强巡查工作的检查工作及提示工作，确保安全正常运行。
七、 要按照岗位上的操作规程去标准化作业，规范自己和他人，完成当班安全工作任务。
八、 严厉查处转弯超车，跟车距离近所引发是问题，杜绝那些行车中打手机，吸烟，不系安全等违章行为所引发的麻痹思维。
九、 服从领导，服从指挥、服从安排，确保在各项工作顺利进行。
员工安全承诺书3
一、住宿地点： ，户主姓名： ，联系方式： 。
二、本人保证居住环境内用电、用水、饮食、防火、防盗及人身等安全。在校外住宿期间保证自己的人身安全及财产安全，如发生一切人身伤亡及财产损失，以及发生民事、刑事案件，由本人自负，与学校无关。
三、在校外住宿时保证定期向所在学院汇报个人情况，保持通讯联络随时畅通。如住所地址及联系方式发生变化随时告知学院及辅导员老师。保证自觉遵守国家法律和法规，不做有违社会公德和学校声誉的事。保证增强安全防范意识和自我保护意识。家长随时了解在外住宿情况，切实履行教育与监督责任。
四、本人保证不会因校外住宿耽误正常的教学活动及学校各项活动安排。
五、本人如有下列情况之一，愿意接受学校给予的相应纪律处分。
1、在校外住宿期间有违法、违纪行为的;
2、提供虚假证明骗取校外住宿的。
六、如遇国家有关规定发生变化或出现紧急状态等特殊情况，本人执行学校有关规定和要求，并承担由此引起一切经济损失。
学校签字：
管 理 员签字
员工安全承诺书4
员工在宿舍住宿期间的人身安全和财务安全，事关公司和和带唯员工自身的安全与稳定。为有效防范安全事故的发生，保证在住宿期间的安全，作为公司的一份子，我承诺做到以下几点：
一行或、在住宿期间，严格遵守中华人民共和国的法律、法规，不做任何违法的事。遵守公司的各项规章制度，服从宿舍的管理。
二、严格遵守公司关于宿舍安全方面的规定，高度重视自身安全，坚决杜绝各种存在安全隐患的行为。若发现任何安全隐患，及时向公司有关部门报告。任何因违反安全规定而造成的不良后果，由本人承担全部责任。
三、在本公司住宿期间，做到：注意自己的人身和财产安全，防止不法侵害，不违规用电、用水。
四、为减少和杜绝员工宿舍火灾隐患，承诺在宿舍内不乱拉乱接电线、不使用明火灯具(如蜡烛等)。不躺床上抽烟、不乱扔烟头;不在宿舍内焚烧杂物、不在宿舍内做饭等。
五、宿舍内的用电开关、电灯或风扇出现故障时，应及时通知宿舍管-理-员联络工程人员维修，严禁私自维修。
六、不参与赌博、酗酒，不滋事，不打架斗殴。
七、同宿舍的舍友及相邻住宿人员相互关心，遇到困难相互帮助，发生意外及时报警并报告公司管理干部。
八、本人及舍友出现病痛，及时治疗，报警抢救，如发生意外重疾或病故，不由公司承担责任。
九、如因违反上述规定而造成的一切有关人身和财产安全的事故，由本人承担全部责任。本《住宿员工安全承诺书》于本人在公司住宿期间有效，共一式两份，由员工、公司各持一份。
承诺人(员工本人签名)：XXX
身份证号码：XXXXXXX
签订日期：20xx年XX月XX日
员工安全承诺书5
1、认真听取班前会安排，搞好安全预想，严格执行岗位责任制和安全技术操作规程。
2、上岗操作时必须按规定穿戴好劳动保护用品，正确使用生产设备、防护设施，妥善保管各种防护用品；
3、上岗要集中精力，操作平稳，认真做好各种纪录；
4、严格遵守劳动纪律，不串岗、脱岗、不在岗位上睡觉、不做其它违反纪律的事情，
5、有权拒绝一切违章作业指令，制止他人违章作业。发现危急征兆，主动采取措施，当人力无法抗拒时，可先撤离现场，并向负责人或越级向上级汇报；
6、加强巡回检查及时发现和消除事故隐患，自己不能处理的应立即报告；
7、严格执行交接班制度，发生事故时要及时抢救处理并保护好现场，及时如实向领导汇报；
8、积极参加安全活动，提出合理化建议。指出安全生产工作中的缺点和问题，遇有打击报复，可越级上告。
9、熟悉本岗位安全操作规程，掌握本岗位安全技能，懂得本岗位的危险性、预防措施和应急 *** ，会报警，会使用救急工具和消防器具。
10、积极参加事故隐患检查和整改，在工作中发现事故隐患或者其他危险（危害）因素，立即向上报告，并配合班组和队进行解决。
11、发现生产安全事故时，及时向上报告，积极参与公司的事故应急救援工作，在救援中服从上级的指挥。
12、强化自身安全意识，在生产过程中对自己的人身安全负直接责任。如严重违反安全生产的有关规定，本人将自愿承担相应后果。
员工安全承诺书6
1、遵守中石化集团公司、胜利油田安全生产“禁令”及各项HSE制度和规定，坚持预防为主，做好本职工作，做到不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害。
2、不断进行危害识别和风险控制，及时对隐患进行整改，创造良好的工作和生活环境。
3、对环境因素进行识别并实施控制，及时对隐患进行整改，创造良好的工作和生活环境。
4、遵守公共道德，保持良好的卫生习惯。
5、不违章指挥，不违章作业，不违反劳动纪律，地址违章指挥行为。
6、按规定着装上岗，穿戴好劳动防护用品，不带火种进入生产区，不在禁烟场所吸烟，严格遵守防火防爆、车辆安全等规章制度。
7、主动接受HSE教育培训和考核，做到持证上岗，会报警，会自救、互助，会熟练使用防毒面具、呼吸器、灭火器等消防、气防设施等。
8、努力提高自身素质，以工作质量保证过程质量，以过程质量保证产品（服务）质量，以质量求得安全和效益。
我已经接受过本岗位HSE教育，并熟知HSE承诺书的内容，愿认真执行，如违反本承诺，愿承担相应的责任。
承诺人签名：
年 月 日
员工安全承诺书7
本公司及本人，就认购（受让）XX证券公司股权的.相关事宜作出如下承诺，并愿承担相关法律责任。
一、本公司在签署《认股协议》（或《股权 *** 协议》、《证券公司发起人协议》）之前，已对XX证券公司的基本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违规经营等情况等进行了认真调查，并认可XX证券公司现状。在此前提下，本公司愿意认购（受让）XX证券公司股权，且不存在以信托等方式代其他单位认购（受让）XX证券公司股权的情况。
二、本公司不存在《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5％及以上股权股东的情形。
三、在本公司股东资格获得 *** 核准后，将按照《认股协议》（或《股权 *** 协议》、《证券公司发起人协议》）真实履行出资义务，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不采取任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管等形式变相 *** 对证券公司的股东权利；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不从事任何损害证券公司及其他股东合法权益的行为。
四、本公司将严格按照《公司法》、《证券公司治理准则》（试行）（证监机构字[20xx]259号）、《XX证券公司章程》的规定，认真履行股东职责，督促XX证券公司守法、合规经营；如XX证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。
公司（公章）
法定代表人（签字）
总经理（签字）
年 月 日
员工安全承诺书8
xx公安局公共信息 *** 安全监察处：
我公司将严格落实《计算机信息 *** 国际联网安全保护管理办法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》以及xx市公安局网监部门有关规定，切实做好各项工作，保证依法做好信息 *** 安全审批、备案工作，严查信息 *** 安全漏洞，配合公安机关网监部门查证工作，保证不再出现任何信息 *** 安全问题和违法违规行为。
公司主要负责人：
公司盖章
x'x年x'x月x'x日
员工安全承诺书9
为保证员工 “快快乐乐上班，平平安安回家”，特制定以下责任书：
1、自觉学习和遵守《道路交通安全法》、《道路交通安全法实施条例》等法律、法规，提高交通安全意识和安全技能知识，并有接受单位组织安全培训教育的义务。
2、驾驶机动车上下班的，应依法取得机动车驾驶证，严禁无证驾驶。驾驶摩托车、电动车必须正确戴好安全头盔行驶。
3、徒步或骑自行车出勤时严禁违反《道路交通安全法》、《道路交通安全法实施条例》。
4、驾车人上道路行驶前，应当对汽车、摩托车、电动车的安全技术性能进行认真检查；严禁驾驶未经检验、安全设施不全等不符合国家交通法规定，具有安全隐患的汽车、摩托车、电动车等交通工具代步。
5、驾驶人应当遵守道路交通安全法律、法规的规定，按照操作规范安全驾驶、文明驾驶。严禁违规行驶，严禁酒后驾驶，严禁疲劳驾驶。
6、进入库区应减速慢行，严禁逆向行驶；按规定停放车辆，驾驶员离开车辆时应对车辆采取制动措施，并确认停车安全，以防发生意外事故。
7、员工请休假回家或者临时外出的，也要严格遵守交通安全法规，应选择正规的交通工具，严禁乘坐无营运资格的车辆。身处异地，更要加强自我保护、自我防范意识，避免意外交通事故和人身伤害事故发生。
8、上下班途中或外出期间万一发生事故，除了应紧急抢救受伤人员和财产外，要保护好事发现场，并迅速拨打“122” *** 报警。报警要讲清事故发生的时间、地点、主要情况和造成的后果。因事故受伤就医时应向医务人员讲清事故发生的简要经过，并保管好所有的就医证明材料。
9、为贯彻国家颁布的港口保安规定和严格大门口车辆进出管理制度。每次出勤进出门岗时请自觉登记和接受安全管理成员必要时的安全检查。
10.如因自身问题违反出勤交通安全责任书规定造成自身损伤的，需由安全责任人自负所有后果，签署人对以上所有内容没有异议。
安全责任人签署：年 月 日
员工安全承诺书10
为了个人的安全健康，为了家庭的幸福美满，为了企业的稳定发展，本人在工作中，自愿签订并遵守以下承诺：
1、本人在上岗之前，就已接受本单位：新工人三级安全教育、安全生产纪律教育、HSE管理制度教育、本工种的“安全生产操作规程”、及各项安全、治安管理规定和规章制度的教育。
2、本人在上岗之前，就已接受安监等部门举办的：危化品从业人员资格培训、或安全管理人员资格培训、或特种设备操作资格培训，并持证上岗。
3、牢记“安全之一、预防为主”的安全生产方针，以及自觉履行本岗位安 *** 责，在生产与安全发生矛盾时，坚持安全之一，做到：以人为本、安全为天。
4、在不违背国家有关法律、法规规定的公民基本权利的情况下，本人自愿接受上级领导和安 *** 能人员的安全检查与监督、自觉接受油库封闭式和半军事化管理。
5、在工作之中，应该自觉遵守国家、地方的法律法规，自觉遵守公司和油库有关安全生产的管理制度和规定。不违反安全操作规程，自觉遵守《出入库管理规定》等，自觉正确使用个人劳动保护用品和安全防护用具。
6、增强自我保持意识：在工作中做到“我不伤害别人，我不被别人伤害，我不伤害自己”。不在工作时间从事与工作无关的活动。
7、遵守消防管理的各项法律、规章、制度、规定，积极学习灭火与火场逃生知识，熟悉各种灭火器材的使用 *** 和逃生线路，熟练掌握本岗位各项事故应急措施，发现异常情况及时处置，不延误时机。
8、日常工作中不违章指挥、不违章作业、不违反劳动纪律，不盲目作业。
9、主动制止同事的不安全行为，对发现事故隐患或者其他不安全因素，立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。
10、积极参加公司举办的各种安全培训和安全学习、安全活动、事故应急演练，掌握作业所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力。
对于以上承诺，本人自觉遵守，如有违反，本人愿承担责任。
本承诺书自签字日起生效。
承 诺 人（签字）： 工种： 所属部门：
部门负责人（签字）：
20xx年 月 日
八项规定十个严禁内容
十个严禁：
（一）严禁滥发津贴、补贴、奖金、实物或巧立名目借节日之机突击花钱；
（二）严禁违规举办年会、节会、庆典等活动或借招商引资之机搞各种形式的论坛，用公款搞相互走访、宴请等拜年活动；
（三）严禁违规公款吃喝、旅游和参与高消费娱乐健身活动；
（四）严禁违规收送各种有价证券、支付凭证、消费卡、电子红包以及土特产品等节日礼品礼金；
（五）严禁违规操办婚丧喜庆事宜或借机敛财；
（六）严禁公车私用或“私车公养”；
（七）严禁违规出入私人会所或参与封建迷信、赌博活动；
（八）严禁违规参加老乡会、校友会、战友会；
（九）严禁在节日期间开展“走秀式”调研和“表演式”慰问；
（十）严禁在节日期间工作打折扣、搞变通，特别是窗口单位对群众需求“推绕拖”。八项规定：
一、要改进调查研究，到基层调研要深入了解真实情况，总结经验大升、研究问题、解决困难、指导工作，向群众学习、向实践学习，多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解剖典型，多到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去，切忌走过场、搞 *** ;要轻车简从、减少陪同、简化接待，不张贴悬挂标语横幅，不安排群众迎送，不铺设迎宾地毯，不摆放花草，不安排宴请。
二、要精简会议活动，切实改进会风，严格控制以中央名义召开的各类全国性会议和举行的重大活动，不开泛泛部署工作和提要求的会，未经中央批准一律不出席各类剪彩、奠基活动和庆祝会、纪念会、表彰会、博览会、研讨会及各类论坛;提高会议实效，开短会、讲短话，力戒空话、套话。
三、要精简文件简报，切实改进文风，没有实质内容、可发可不发的文件、简报一律不发。
四、要规范出访活动，从外交工作大局需要出发合理安排出访活动，严格控制出访随行人员，严格按照规定乘坐交通工具，一般不安排中资机构、华侨华人、留学生代表等到机场迎送。
五、要改进警卫工作，坚持有利于联系群众的原则，减少交通管制，一般情况下不得封路、不清场闭馆。
六、要改进新闻报道，中央政治局同志出席会议和活动应谨仿稿根据工作需要、新闻价值、社会效果决定是否报道，进一步压缩报道的数量、字数、时长。
七、要严格文稿发表，除中央统一安排外，个人不公开出版著作、讲话单行本，不发贺信、贺电，不题词、题字。
八、要厉行勤俭节约，严格祥孝遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定。
中信建投证券排名第几
您好，证券投资银行的排名发生了变化。时隔一年，中信建投证券再次登上投行一哥的宝座，根据中国证券业协会近日发布的数据，2020年证券公司投行收入前10位的分别是中信建投（57.46亿元）、中信证券（57.02亿元）、中金（41.42亿元）、海通证券（3.537）亿元）、华泰证券（32.39亿元）、国泰君安（32.34亿悔缓元）、招商证券（20.83亿元）、光大证券（19.5亿元）、国信证券（18.47亿元）、国金证券（16.57亿元）元）。以4400万元的微弱收入差距，成功超越中信证券，成为证券投行的新兄弟；华泰证券与国泰君安交换席位，大前虚华泰证券升至行业第五位；光大证券从行业第10位升至第8位，国信证券下降一位升至第9位，国金证券则从此前的第16位升至第10位。
拓展资料：
1、受禁令影响，广发证券从行业第9位头部券商跌至行业第33位。黑马国金证券投行收益增长近90%，投资银行业集中度进一步提高。投行业务收入前十名的证券公司合计331.38亿元，合计市场份额为49.42%，提升4.11个百分点。 2019年，行业收入前十名的证券公司市场份额合计为45.31%。从投行收入增速来看，前十大证券公司的投行收入增长明显，年均增速为56.81%。国金证券涨幅更高，为88.93%，其次是华泰证券，同比涨幅为80.23%。
2、在今年6月10日上午举行的第十三届陆家嘴论坛上， *** 主席易会满指出，IPO发行既不收紧也不放松。对于市场IPO收紧的感觉，可能有几个因素。新证券法要求的实施给中介机构的责任带来了更大的压力；加强对股东信息披露的监管，明确渗透核查等相关要求；三是按照实质重于形式的原则，完善科技创新属性评价体系，加强综合研判。中银证券研究报告认为，陆家嘴论坛释放出两个与券商投行业务相关的信号。IPO发行不收紧，进一步提高直接融资比重是现阶段最突出的任务之一。
3、证券公司作为资本市场与实体经济桥梁的重要性将进一步凸显，大型证券公司将受益更多。中银证券进一步阐述，看好大型证券公司投资银行业务的发展前景。一是注册制压缩了中介机构的职责，对证券公司的定价、销售能力、项目和人才储备能力提出了更高要求，承销规模集中度提高；其次，跟投体系不仅带来收益增长机会，也给资金链带来压力，而大型券商资金相对充裕。
4、投行也可以成为理财业务的高净值客户来源，大型证券公司拥有充足的投行项目储备。东莞证券研究报告认为，2021年下半年，随着资本市场改革进程的加快，行业将逐步形成差异化发展格局，细分领域优势将逐步显现。叠加监管意在推动行业高质量发滚燃展，投资银行业务和财富管理业务有望打开广阔的业绩空间，促进行业发展行业估值上升。
我国证券市场目前的发展趋势
中国证券行业发展趋势 中国证券市场发展现状
三十年来，随着我国经济体制改革的逐步深化，国民经济水平得到了较快提高。在宏观经济快速增长的大背景下，随着上市公司股权分置改革、证券公司综合治理等多项基础性制度改革工物好作的基本完成，历史遗留的一些突出的制度障碍和市场风险得以化解，我国资本市场发生了转折性变化，宏观经济“晴雨表”作用日渐显现。
（一）证券业竞争特点
1、风险控制和管理能力成为证券公司今后发展的基础；
2、现有证券公司抵御风险能力普遍得到提高，竞争状态日趋激烈；
3、部分业务出现向大型证券公司集中的趋势；
4、国内证券公司将面对来自境外同业更为激烈的竞争；
（二）证券业的发展趋势
《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》发布以来，资本市场各项改革和制度建设取得重要进展，尤其是股权分置改革顺利实施，市场运行机制和运行环境正在得到改善，制约资本市场功能充分发挥及证券市场持续健康发展的基础性、制度性问题逐步得到解决；随着中国 *** 推出以净资本为核心的风险控制指标管理办法以及对证券公司“分类监管、扶优宴如汰劣”的监管思路的贯彻执行，我国证券业正迎来持续健康发展的新阶段。
1、盈利模式的多元化
1980 年以来，美国证券公司营业收入年均复合增长率为10.5%，其中经纪、自营与承销业务收入的年均复合增长率分别为4.9%、5.9%和10%，而资产管理业务的年均复合增长率则达到18.7%，其增长速度超过了经纪、自营、承销等传统业务。2006 年后我国证券行业业绩实现了大幅增长，但其主要推动力仍然来自于传统的经纪、承销和自营三大业务，受市场和政策环境制约，创新类业务只在 *** 理财和权证创设等局部领域获得突破。随着证券市场制度变革和产品创新的加速，酝酿多时的一些创新业务都将可能进行试点，由此，证券行业业务创新的空间将得到实质性拓展，证券品牌也开始明显凸显出来，您在选购之前可以去 中国十大品牌网 maigoo了解一下具体的品牌信息，此网站不仅为我们展示了十大证券品牌名单，而且还为我们介绍了证券知名品牌的相关信息。
除了品牌性企业起到标榜作用以外，相关的业务结构也将得到有效改善。主要体现在两个方面：
（1）创新类业务直接为证券公晌蚂启司带来新的收入来源，如资产管理业务带来的资产管理收入及其他可能推出的创新业务带来的收入等；
（2）创新类业务的推出将拓展传统业务的经营领域，并将提升传统业务的收入规模，改善公司收入结构。
2、经营的规范化
证券行业的综合治理在规范业务发展、基础性制度建设和优化行业竞争格局等方面都取得了关键性成效。经过综合治理，国债回购、自营和委托理财等高风险业务有效规范，以净资本为核心的风险机制已经建立，高风险证券公司的重组方案基本落实，证券公司的风险已得到有效释放。证券行业的监管机制、证券公司的治理机制以及经纪业务第三方存管等基础制度建设正向纵深推进，并将为行业的持续快速发展奠定坚实基础。
3、发展的规模化
为了加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，我国证券行业建立了以净资本为核心的风险控制指标体系，未来证券公司的业务规模将直接取决于证券公司的资本规模。根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营各类业务的资格条件与其净资本规模挂钩，如证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%，并要求证券公司在开展具体业务时，需要根据不同业务类型按照不同比例计算风险准备。在新的监管体系下，证券公司发展的规模化不仅体现在业务规模的快速扩张，而且主要表现为资本实力的快速提升。以净资本为核心的风险控制机制确立了净资本在决定业务牌照和潜在业务规模方面的决定性作用，使得扩充净资本已成为证券公司未来发展的当务之急；而行业业绩的快速提升也为证券公司通过公开上市、增资扩股等途径扩充资本提供了可能。2007年以来，越来越多具备上市条件的证券公司通过借壳、首次公开发行股票等方式寻求上市，以建立资本持续补充机制，提升资本实力。
4、行业竞争的国际化
中国 *** 在2007年中美第二次战略经济对话期间宣布，将于2007年内取消外资证券公司进入国内市场的禁令，并将逐步扩大符合条件的外资证券公司的业务范围，允许其从事证券经纪、自营和资产管理等业务。前述举措将进一步推动国内证券市场的对外开放，国内证券行业的竞争将会加剧。外资证券公司在产品创新能力、数据积累加工能力、自身风险控制能力、人力资源管理能力等方面具有较大的优势，将向国内证券品牌公司发起强有力的挑战。国内证券公司原有的传统业务将直接受到威胁；同时，国内证券公司在诸多产品创新领域也将面对外资证券公司的激烈竞争。