证券从业行为准则有哪十不准
（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
（二）禁止编造、传播虚假信息或者误早谨导投资者的信息。
（三）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
（四）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。
（五）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
（六）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂（一般意义上的贿赂包括受贿和行贿）。
（七）禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。
（八）禁止违规向客户作出陆顷基投资不受损失或保证更低收益的承诺。
（九）禁止隐匿、伪造乎闹、篡改或者毁损交易记录交易。
（十）禁止泄露客户资料。
操纵证券价格行为有几种
操纵市场——
证券市场中的操纵市场是指某一组织和个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。它有虚买虚卖、合谋和连续交易操纵等行为方式。
虚买虚卖——
虚买虚卖是指以影响证券市场行情为目的，人为创造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。
合谋——
合谋指行为人意图影响市场行情而与他人同谋，由一方作出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。
连续交易操纵——
连续交易操纵指以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为。
事前监管——
事前监管是对操纵市场行为的一种监管方式，指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。
事后补济——
事后补济是对操纵市场行为的一种监管方式，指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。
欺诈行为——
欺诈行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
内幕交易—腊纳—
内幕交易又称内情者交易，指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用其地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。
内幕信息——
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
信息披露的及时性原则——
信息披露的及时性原则是指股份有限公司必须在法定期限内公开有关的报表文件，发生的重大事件也必须迅速公开。
信息披露的完整性原则——
信息披露的完整性原则是指股份有限公司必须把能够提供投资者桐册判定证券投资价值的情况全部公开。
信息披露的真实性原则——
信息披露的真实性原则是指股份公司所公开的情况不得有任何虚假局局宏成分，必须与自身客观实际相符。
信息披露的准确性原则——
信息披露的准确性原则是指股份有限公司公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。
信息披露的方式——
信息披露的方式在理论上有三种方式：一是经验证后正式签署，二是依规定程序公开刊登或送达，三是向有关部门履行注册备案手续。
中国证券市场主要有哪些违规行为?
一，证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内埋宴幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄漏内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。
②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的，利用资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
③欺诈客户。指证券经营机构，证券登记、清算机构及证券发行人或者发行 *** 人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。
④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。
二，其他违规行为。证券唤渣市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展，违规行为还会弯链银出现新形式，呈现新特点。目前，我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种：
①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请；也包括虽提出申请，但山了不符合条件或者其他原因未经批准；还包括批准后发现不符合条件，又予以撤销的：以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。
②为股票交易违规提供融资及透支交易，为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规，为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易，是指证券经营机构以鼓励或默许的方式，允许投资者透支购买证券或延长交割时间，然后收取高额利息的行为。
③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定，未经有关部门批准，擅自回购、买卖本公司股票的行为。
④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后，未经法定程序。将所募资金改变用途，挪作他用的行为。
⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润，违反国家有关规定，为他人的股票申购、交易提供融资的行为。
证券投资由哪些基本要素构成？
证券投资主要由三个要素构成：收益、风险和时间。
证券投资具有如下一些特点：
1、证券投资具有高度的“市场力”；
2、证券投资是对预期会带来收益的有价证券的风险投资；
3、投资和投机是证券投资活动中不可缺少的两种行为；
4、二级市场的证蚂纤薯券投资不会增加社会资本总量，而是在持有者之间进行再分分析 *** ；
5、证券投资具有风险性；
6、证券投资具有收益性。
扩展资料
原则
1、效益与风险更佳组合原则
效益与风险更佳组合：风险一定的前提下，尽可能使收益更大化;或收益一定的前提下，风险最小化
2、分散投资原则：证券的多样化，建立科学的有效证券组合。
3、理智投资原则：证券投资在分析、比较后审慎地投资
4、投资程序：确定投资方案、选择证券经纪商、办理证券交割、办理证券过户
方式
1、证券套利：利用证券的现货和期货价格的差价进行套买套卖，从中获取差额收益的活动，基于现货与期货的价格不一致。
2、证券包销：对于新发行的证券，按一定的价闷者格全部予以承购，即在证券发行前线安全价给发行竖升者，再由银行向市场公开发售;发行者按规定付给银行一定的包销费用。
3、 *** 证券发行：银行利用其机构网点和人员等优势， *** 发行证券的的单位在证券市场上以较有利的条件发行股票、债券和其他证券，从中收取 *** 发行手续费的行为。
参考资料百度百科-证卷投资
证券投资是什么
一、什么叫证券败槐投资
证券投资可以简单的理解为投资人买卖股票、债券、基金等有价证券或者它们的衍生品，以获取一定差价、利息及资本利得的投资行为和过程，是间接投资的重要形式。
证券投资者为证券市场提供了资金支持，这里主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
二、证券投资的风险
证券投资风险主要有信用风险、利率风险、通货膨胀风险、市场风险、期限风险。证券投资风险作为一种风险，有其独特的特点，但也是由于证券的特殊性决定的。即证券只是一种虚拟资本或此烂价值符号，其价格反映了投资者对未来收益的预期。一般来说，有三种 *** 可以衡量证券投资的风险。
之一种 *** 是计算证券投资收益低于其期望收益的概率。
第二种 *** 是计算证券投资出现负收益的概率。
第三种察扒友 *** 是计算证券投资的各种可能收益与其期望收益之间的差离。
三、证券投资有哪几种
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
债券、股票、基金是在证券中常提到的三种投资 *** 。
（一）债券
是一种金融契约，是 *** 、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
（二）股票
股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券，可以 *** 、买卖但不可退回。
（三）基金
基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。人们常说的基金主要是指证券投资基金。
证券上市中有哪些主要违法犯罪行为
在目前我国的证券市场上主要的犯罪行为有
(1)骗取上市资格;(2)上市推荐人违法推荐;(3)申请上市过程 中的行贿、受贿;(4)违法境外上市。
(一) 骗取上市资格
骗取上市资格往往就是骗取股票发行资格，只是在以往股份制试点阶段成立的一些定向募集的股份公司为了将原发行的股份上市才实施的单独的骗取上市资格的行为。东方锅炉(集团)股份有限公司(以下简称东方公司)是1988年由东方锅炉厂以部分生产经营性账面资产折为国家股，独家发起设立信敬的股份 制企业，1988年8月和1989年3月向社会公众改造3000万元和2400万元社会个人股。东方公司为尽快上市，进行了编造虚假文件、虚增利润等 一系列违法行为。首先为了达到 股票上市的目的 ，东方公司伙同有关机构弄虚作假，将注册时间 和成为试点企业的时间 提前，还编造了股东大会决议和分红方案，骗取了国家有关部门同意 其作为“遗留”公司而“继续进行股份制试点”的资格。告坦明1999年10 月，中国证监 会对东方公司进袜告行了虚假资格的调查，并决定对东方公司处心警告的处理。
(二) 上市推荐人违法推荐
根据沪、深交易所的股票上市规则，股票申请上市需要有一至两家推荐人推荐。上市推荐人应履行下列义务：确认发行人符合上市条件;确保发行人的董事了解其所担负责任的性质，并需承担交易所上市规则及上市协议所列明的责任;向交易所提交上市推荐书;确保上市文件 真实、准确、完整，符合规定要求，文件内所载的资料均经过核实等等。两交易 所规定 上市推荐人制度，核心是为了上市推荐 人对申请上市公司是否符合上市条件进行审查，并确保出具上市推荐书的申请人符合规定条件。但有些推荐人只求谋利，不履行审查和确保上市文件真实、准确、完整的义务，甚至与发行人勾结共同弄虚作假出具错误的上市推荐书。