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厦门证券十大禁令(厦门证券十大禁令最新)

时间:2024-07-04

600293股票2011年12月5日发生了什么事

和重庆啤酒的乙肝疫苗题材相关,受其拖累抗癌概念股三峡新材、海欣股份、江苏吴中,染指胃病疫苗的岳阳兴长,以及获得“一种有力学顺应性的 *** 增粗垫片”专利的冠昊生物,近期均接连下挫。

还有就是2011年11月28日下午,中信证券投行部前执行总经理谢风华,以及他的妻子原华泰证券投资部执行董事安雪梅,双双站在浦东法院的被告席上,接受审判。

这是保荐人代表内幕交易的之一案。浦东法院11月24日在其网站上发布此起案件信息,在业界引起强烈反响……由于此案系新类型证券案件,刑庭将审慎处理。

由谢保荐的上市公司包括,在厦门证券时曾经主导过厦门建发、厦门大洋等,在国信证券和中信证券时则保荐过法拉电子(600563),而康强电子(002119)和理工监测(002322)为谢风华先后的东家国信和中信作为保荐人的项目,亿晶光电借壳海通集团(600537)也是中信证券作为财务顾问。至于安雪梅,据统计由其担任保荐人的上市公司,包括三峡新材(600293)、森源电气(002358)、通富微电(002156)。

券商高管炒股7年盈利近5500万被查!背后到底有何“猫腻”?

券商高管炒股7年盈利接近5500万元被查,背后的猫腻首先是收受客户的钱财帮助客户买卖股票,其次是利用别人的名义买卖股票,再者是用自身的化名来购买对应的股票,另外是违反了相应的证券交易所的规定。需要从以下四方面来阐述分析券商高管炒股7年盈利接近5500万元被查,背后到底有那些具体的猫腻。

一、收受客户的钱财帮助客户买卖股票

首先是收受客户的钱财帮助客户买卖股票,对于厦门证券交易中心的营业部客户经理而言他违规帮助了一些禁止在股票市场上进行交易的人群购买了股票,并且在合适的时期对这些股票进行了大量的售卖,这是非常错误的行为。

二、利用他人的名义买卖股票

其次是利用他人的名义来买卖股票,对于券商高管而言他还利用了一些客户的名义来购买一些特定的股票,并且长期持有在股票市场行情处于一个牛市的时候再卖出去,这样子从中获得了大量的收益。

三、利用自身的化名来购买对应的股票

再者是利用自身的化名来购买对应的股票,对于这位券商高管而言他还利用了一些特殊的手段来获得一个假的身份信息来从而可以在股票市场上纵横买卖对应的股票。

四、违反了相应的证券交易所的规定

还有就是违反了相应的证券交易所的规定,对于证券交易所的工作人员而言正常情况下不被允许购买股票的,主要是因为对应的证券精力掌握了股市的一些重要资料,如果买卖股票会危害到股票市场的正常发展。

证券交易所应该做到的注意事项:

应该加强对于证券从业人员的监管制度,才可以使得他们从根本上杜绝对应的情况的发生。

厦门证券怎么样,有做过的吗?给点建议

厦门证券算是厦门本土的证券公司了,年终待遇算是不错的,他们总部现在还在莲坂莲富大厦那边,思北等许多地方,包括同安都有他们的分理处,有之前有个同学的妹妹就在那里做人事,工资5\6K,算是比较清闲些,偶尔报表一多也是需要加班的。

谢风华的犯罪经历

涉内幕交易案

谢风华2000年前在厦门证券干了4年,2000年8月来到国信证券,从项目经理做起。更高做到投行事业部副总裁兼业务部总经理。一共在国信证券呆了9年,2009年初提出辞职不干了,“被中信证券挖走的”。

中国证券业协会网站上的信息显示,谢风华是2004年4月19日在国信证券取得保荐代表人资格证书的,跳到中信证券后,在2009年8月14日重新取得该证。

谢从国信证券跳槽到中信证券任投行部执行总经理,在上海工作。谢风华在投资银行圈可以说小有名气,这也是中信证券引进他的重要原因。据了解,谢风华这次跳槽的另一个原因是,2009年是创业板与中小板大量发行之时,国信证券这类项目也会被排在前列,他抱怨自己错失大好的业务发展机会。

谢风华十分聪明,做事目的性很强,善于整合各方资源,包括与监管层沟通。

谢风华在国信证券一路升至投行部副总裁一职。2007年,谢风华带领十二三个人的队伍做了6个项目,这相当于一个中等券商投行的业绩,其业务能力可见一斑。

谢风华于2009年2月来中信证券,做为投行保荐代表人、项目执行人的谢风华获得其操作项目的内幕信息易如反掌。但在投资银行业内,内幕交易行为,谢风华并不是个案。

谢风华只是PE腐败利益链条浮出水面的那一个,接近 *** 的一位人士向本报直言,“现在投资银行领域的问题确实不是个案,已经扩散到面的地步了。其实 *** 也一直很重视投行领域的问题。投行在给上市公司做融资和重组之前,把消息漏给机构甚至已经成为项目推广的惯例,实际就是内幕交易、操纵股价。”

夫妻双双涉案

安雪梅,1976年出生,江苏无锡人士。消息显示,安雪梅1997-2010年就职于华泰证券,一直从事投资银行业务,任该公司投行部执行董事,也是首批保荐代表人之一。亦是前中信证券投行部执行总经理谢风华的妻子。

谢风华除自己参与内幕交易外,甚至还人为操纵ST兴业的重组进程。为了让自己策划的重组方案最终能够顺利通过股东大会的表决,谢风华甚至提前将内幕消息透露给机构和个人,让这些具有实力的机构和个人提前潜入,成为ST兴业的大股东。尚不清楚安雪梅因何种具体原因涉案,但据一位与其熟识的投行人士透露,由于安雪梅也是保荐代表人,又与谢风华关系特殊,保荐 *** 人之间常会互相推荐项目,安雪梅在谢风华一案中恐难脱干系。

2010年8月6日,宁波证监局在媒体刊发公告,称该局已对安雪梅等人涉嫌违反证券法规的行为立案调查。宁波证监局的公告称,安雪梅涉嫌违反相关证券法规,监管部门多次与安雪梅联系未果,希望她主动与监管部门联系,配合调查。此前有消息称,谢风华与其妻子已经双双借道香港逃至新西兰。

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