证券从业人员行为准则是什么？
一、证券从业人员行为基本准则：
从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国 *** 的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。
二、证券从业人员禁止行为：
从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
从事与其履行职责有利益冲突的业务。
贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
买卖法律明文禁止买卖的证券。
违规向客户作出投资不受损失或保证更低收益的承诺。
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
泄露客户资料。
中国 *** 、协会禁止的其他行为。
违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。
*** 买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。
违规向客户提供资金或有价证券。
侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。
在经纪业务中接受客户的全权委托。
对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
中国 *** 、协会禁止的其他行为。
在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送。
利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。
挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
在基金销售过程中误导客户。
接受他人委托从事证券投资
与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
证券从业人员买卖股票有哪些需要遵守的规定？
现在很多人都想在股票市场中进行投资，但是对于有一部分人来说，在股票市场中买卖股票是有一些需要具体遵循的规定的，这些人就是证券从业人员。证券从业人员在股票市场买卖股票有哪些需要遵守的规定呢？
一、证券从业人员不能够借用别人的名义炒股
大家也都知道证券从业人员对于有关的信息肯定是了解比较全面的，所以证券从业人员如果在股票市场中买卖股票的话就非常容易出现一些问题，因为这些人对于股票了解也是比较全面的，所以他们在股票市场中肯定能够获得不错的收益，证券从业人员也就是说直接参与了发行，或者是交易的监管部门和证券交易所的工作人员是不能够开立账户的，而且有直系亲属从事相关工作的，也需要避嫌，不能够借用别人的名义炒股。
二、不能够接受别人赠与的股票
根据证券法的相关规定，证券交易所的证券公司的从业人员以及证券监督管理机构的工作人员，是不能够参与股票交易的。在工作的这段时间里是不能够使用别人的名义或者是自己弄了一个虚假的名字，在股票市场上购买股票，当然也不能直接接受别人赠与的股票，一旦这个行为被发现了，那么就会受到相应的处罚。所以有关法律对于相关问题的规定还是比较严格的，因为这一点也涉及到股票市场的正常运行。
三、结语
证券从业人员有着明确的必须要遵循的行为准则，证券公司的从业人员不能够 *** 别人买卖股票，而且也不能做违反中国证监规定的会其他的一些相应行为。所以大家在现实生活中，对于这个问题应该有一个比较明确的认识。
证券从业人员行为八要
1、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。
2、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。
3、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。
4、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。维护投资者的合法权益是证券业的职责，也是证券业赖以发展壮大的基础条件。“一切为客户着想”既是商家制胜的关键，也是树立行业良好形象的根本。树立职业荣誉感，珍惜证券业的职业荣誉，是每一位证券业从业人员应有的行为。
5、文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正。文明经营、礼貌服务既是全心全意为人民服务宗旨的体现，也是社会主义精神文明建设的要求。证券业作为“窗口”行业，证券业从业人员在业务活动中要满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人，工作效率高，服务质量好。证券交易中的公开、公平、公正是证券市场的生命，是证券业从业人员职业行为的基本原则。只有维护“三公”原则，才能保证市场健康、有序地发展，才能为证券业树立良好的信誉，才能使证券业得到规范发展。
6、服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。证券市场是一个高风险的市场，不仅行情瞬息万变，而且突发性的事件对证券市场的影响往往迅速而有力。纪律是事业成功的保证，在处理各项业务时，必须顾全大局，从国家利益、整体利益、长远利益出发，服从领导，迅速、准确地执行指令，自觉维护证券交易的正常秩序。
7、团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。证券业务的运行有很多环节，需要从业人员团结一致、相互协作，发挥团队合作精神，碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。
8、热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。证券业从业人员要时刻记住自己所从事职业的崇高使命，树立社会责任感，不仅不能在职业活动中以职谋私、以权牟利，而且要自觉参与社会公益活动，关心他人，帮助他人，为社会公益活动奉献自己的爱心。
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证券从业人员应遵守哪些行为准则
依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。
根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未 *** 息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
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证券从业人员职业道德准则中九个基本要求
证券从业人员职业道德准则中九个基本要求：
敬畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控风险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。
证券从业人员职业道德准则注意：
“职业道德准则”发布实施后，各证券经营机构应将准则的相关要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系之中，切实加强从业人员职业道德教育，提升从业人员的道德水平及专业能力，防范道德风险，有效保护投资者合法权益。
努力打造一支政治过硬、作风优良、业务精通的高素质从业人员队伍，推进证券行业做大做强。职业道德准则是继《证券行业文化建设倡议书》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》之后，中证协发布的又一个推动行业文化建设落地的配套制度文件，是具有倡导性质的自律规则。
证券从业行为准则有哪十不准
（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
（二）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
（三）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
（四）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。
（五）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
（六）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂（一般意义上的贿赂包括受贿和行贿）。
（七）禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。
（八）禁止违规向客户作出投资不受损失或保证更低收益的承诺。
（九）禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。
（十）禁止泄露客户资料。