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证券从业十大常见问题解答(证券从业必背百条)

时间:2024-07-06

证券从业资格证考试80%的考生都会遇到的问题

1、只考过一科怎么办?

证券从业资格证考试《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目中,通过了其中一个科目,成绩长期有效,考生只需要继续报考剩下未通过一科。

证券从业资格考试一般从业资格考试成绩长期有效,不用重复报考。考生须通过两门科目的考试,才能拥有证券从业资格。

2、下次什么时候考试?

证券从业资格证考试2020年3月考试时间延期通知,如有通知小编会之一时间告知大家。

3、成绩有效期有多长?

无论通过一科还是两科,一般从业资格考试成绩长期有效。

证券从业资格证考试考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。

4、怎么申请执业证书?

申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:

1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

2)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;

5)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告(如有更改,请以协会公告为准)。

5、哪些机构可以申请证券从业资格证考试证书?

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、中国 *** 规定的其他从事证券业务的机构。

证券从业资格证考试的这些问题大家都清楚了吗?希望大家可以认真备考。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧,备考干货,新闻资讯等内容,小编会持续更新。

2020年证券从业资格证考试报名常见问题答疑

1.网上报名需要上传照片吗?

2020年证券从业资格证考试采取网上报名的方式,报名过程中无需上传照片,在进入考场时,将现场对考生本人进行拍照采集照片,同时一并采集二代身份证照片存档,考试合格后,考试现场照片将作为证券从业资格成绩合格证上的证件照。

2.可以在不同城市考吗?

2020年证券从业资格证考试可以在不同城市考试,考生报名的时候在“考点”选择时选择自己想要考试的考点即可,证券从业成绩全国范围内有效。

3.报名后能取消考试吗?

可以,报名2020年证券从业资格证考试成功的考生在当次考试报名截止日前,可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。报名成功后,未在规定时间内选择退考的考生,不得以未参加考试等理由要求退还考试费。

当次考试成功申请退费的考生,考试退费将在当次考试结束后进行,费用退回原支付银行卡,银行退费周期约为7至14个工作日。已参加当次考试的考生,费用不予退还。

2020年证券从业资格证考试作为入门考试,难度并不高,一般零基础考生准备1到2个月备考足够了。如果实在没有信心,可以一次考一门,反正成绩长期有效。更多关于2020年证券从业资格证考试的备考技巧,备考干货,新闻资讯等内容,小编会及时更新。

1 证券从业资格考试的常见问题

关于证券从业考试科目分为基础科目和专业科目,其中基础科目为必考科目,专业科目可自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并可向协会申请执业证书。

一、报考资格:

证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

二、考试内容和证书:

资格考试设:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金四个专业性科目和证券基础一个基础性科目,考生选择一门专业性科目加上基础性科目考试合格即可获得从业资格。从2004年起,全部为机考,每科考试60分为合格线。

通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。

选报的考试科目数量没有限制,可以选择全报。

三、报名和考试地址:

通过网上报名,考生可选择在全国35个城市进行考试;一般是每年考试一次。35个城市为:北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。

四、从业资格和执业证书的关系:

获得从业资格的人员,进入证券相关机构,还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。

五、教材和辅导:

证券业协会每年都会编写出版一套五本教材,即基础和四门专业课,这是考试的`指定教材,属必买品。学习以自学为主,因为考试内容大部分需要自己去记忆。

六、一般的学员要学完这五本课程,能够合格的通过考试,大概需要学多久?

这得根据各人的基础来定。从报名到考试,中间一般有四个月的时间,自学完这五本书是没有问题的。关键是要有合理的学习计划和学习时间分配,有学习的兴趣和通过考试的强烈愿望。

七、通过考试,可以从事的工作:

这可以参看《证券业从业人员资格管理办法》第四条的内容,拿到证书,有利于申请证券公司、基金公司、银行、投资公司及其它证券相关机构的各种岗位。

八、各科考试的难易程度如何?与以后所从事的业务有何关系?

总体评价各科考试的相对难易:

证券交易:★★★;

证券基础知识:★★★☆;

证券投资基金:★★★☆;

证券投资分析:★★★☆;

证券发行与承销:★★★★。

证券基础知识是必过内容。通过证券交易,可从事证券经纪业务,这是证券公司的传统业务;通过证券发行与承销,可从事投资银行业务,这方面是证券公司利润的重要来源;通过证券投资分析,获得从业资格后,还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件,才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格;通过证券投资基金,可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。

从证券公司的角度来看,证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经济业务风险两类,证券从业资格考试知识:证券从业资格考试风险的种类有哪些。由于证券自营业务和经济业务的性质、特征不尽相同,因此,引起风险的原因也不尽一致。但一般而言,以引起风险的原因为标准,证券交易风险可分为四种类型。

(一)法律风险

所谓法律风险,是指证券公司在自营或经济业务中违反国家法律、行政法规和中国 *** 的规定等,可能受到法律制裁而导致损失。

(二)市场风险

所谓市场风险,是指由于影响证券市场的诸多因素发生不可预见的变化,如政治、经济及社会环境等变化而导致市场波动,可能给证券公司造成经营损失,证券从业资格考试《证券从业资格考试知识:证券从业资格考试风险的种类有哪些》。这种风险是有证券市场的基本特性所决定的,所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的基本风险。

(三)技术风险

所谓技术风险,是指证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致证券公司不能正常开展业务活动所带来的损失。

(四)经营风险

所谓经营风险,是指证券公司由于管理不善、违规操作而导致业务经营损失。

此外,由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏,亦有可能对证券公司造成损失。

证券从业资格考试常见的问题有哪些?

【导读】在进行证券从业资格考试的时候,我们常常会遇到很多的问题,比如考前照片采集,考试没有携带相关的证件等等,所以一定不要到到时候再后悔,一定要提前准备好,只有做好充分的准备,才能够有效应对突发状况,今天给大家整理了证券从业资格考试常见问题,下面我们就具体来了解一下。

1、别忘了带身份证件(或是临时身份证、护照签证等)和复印的证券从业考试准考证打印,谨记,证券从业考试不用内置计算方式,在考试解题页面有计算方式选择项,功能齐全,能够进行考试范围之内的解题测算,在电脑测算考题。

2、证券从业考试考生可在开临考30分钟持纸版版准考证打印和身份证件正本等有效身份证件进到特定考试场,进行当场拍照,监考员工作人员将核查考生准考证打印和身份证件正本等有效身份证件。身份证理应与报考所应用有效证件保持一致,考试刚开始20分钟后不可进入考场。

3、证券从业考试为抽题,所有人考试考题不一样,别看别人的,有可能将会功亏一篑。

4、考生禁止将要求之外的别的物件带到座位(如:手机上、包、书藉、材料、笔记本电脑和备用草纸及其电子器材等)。

5、证券从业考试保持平静的心理状态,总之都提前准备那么久了,能做的都干了,就理所当然的等候机遇吧,一定不要太焦虑,该吃吃,该学学,一定会考好的,越到紧要关头,心理状态更要平静,坚信自己!

6、千万别由于证券从业考试某一科没发挥好就舍弃后边的一科,证劵考试能过一门是一门。考试完毕后,认真仔细准考证打印,身份证件等物件是不是早已整理稳妥,认真仔细检查后方可离去。

7、证券从业考试刷题方式

:认真阅读解题考试注意事项及其考试规定,快速访问全部考卷题目、题数,有的放矢的刷题 *** ,用几秒钟的时间平静一下心理状态,明确一下此次考卷的实际解题流程、解题方式

及解题对策,为下一步答题做好提前准备工作。

以上就是证券从业资格考试常见问题,大家无论是在备考的时候,还是在考试前,都要关注起来,如果你有幸通过了考试,取得证券从业资格证书以后,并不意味着你就可以高枕无忧,还有在每年参加相应的业务培训,获取一定的学分,否则你的从业资格证书的使用也会受到影响的,对于证券从业资格考试适合人群,大家可以根据自己的实际情况和社会的基本要求,进行合理的判断。

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