证券投资学考试试卷
2001—2002第二学期《证券投资学》期末考试试题
班级姓名
一、单选题 （10×1分=10）
1、当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为---------
a看涨市场b空头市场c看跌市场d交易市场
2、--------是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种方式。
a不公开发行b增资发行c公开发行d面额发行
3、--------也称高新技术板市场，即为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
a一级市场b初级市场c二板市场d柜台交易市场
4、--------是证券投资者对证券商所作的业务指示
a开户b委托c清算d交割
5、--------是由中央 *** 为筹集资金而公开发行的债务凭证
a地方债券b金融债券c公司债券d国家债券
6、--------是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票
a成长股b投机股c防守股d绩优股
7、-------是指其销售额与收益额在不断地迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票
a收入股b概念股c成长股d股价循环股
8、上证30指数样本股上市公司股票有-------
a青岛海尔b深发展c深天健d中关村
9、深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为
a 11b 12c 10d 13
10、技术分析的反转形态有------
a三角形b头肩形c旗形d长盒形
二、多选题（10×2分=20分）
1、以下哪些风险属于系统风险------
a利率风险b购买力风险c市场风险d财务风险
2、证券市场的参与者主要有------
a筹资者b中介机构c监督机构d投资者
3、证券发行方式主要有-------
a公开发行b不公开发行c增资发行d时价发行
4、证券发行价格有-------
a面额发行b时价发行c折价发行d自营发行
5、证券交易所的证券商有------
a经纪商b自营商c零数自营商d自营经纪人
6、柜台交易市场的特点有-------
a分散b广泛c灵活d小额
7、场外交易就 *** 有------
a自营买卖b *** 买卖c竞价买卖d定价买卖
8、债券的特点有-------
a安全性b流动性c收益性d期限性
9、按债券的发行主体分，可分为------
a国债b地方债c金融债d公司债
10、证券投资基本原则有------
a自有资金原则b长期投资原则c分散组合原则d相对收益原则
三、判断题（10×1分=10分）
1、股票属于货币证券的范畴
2、经营风险是一种非系统性风险
3、证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式
4、上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织
5、纳斯达克市场是全球最著名、最成功的二板市场
6、著名的证券评估机构有美国的穆迪公司和标准—普尔公司
7、投资基金是一种金融信托形式
8、基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种 ***
9、技术分析能保证你一定赚钱
10、在选择股票时，不要购入太多的热门股
四、名词解释（5×3分=15分）
1、证券投资风险 2、预约回购交易 3、股票 4、债券 5、投资基金
五、计算题（1×5分=5分）
深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票在除权日的收盘价为15元。求深天健的除权报价。
六、问答题（8×5分=40分）
1、影响投资者在储蓄和证券投资之间进行选择的因素有哪些
2、证券投资与证券投机的区别有哪些
3、证券交易的原则有哪些
4、债券投资风险主要有哪些
5、投资基金的特点有哪些
6、影响股价波动的原因有哪些
7、技术分析的理论依据是什么
8、相对收益更大化的含义是什么
证券投资学期末考试重点
之一章：股票，定义、特性。优先股和普通股的异同
第二章：证券，定义、特性。按发行主体的分类。国际债券、欧洲债券、外国债券的异同
第三章：基金，封闭式基金和开放式基金的异同。公司基金和契约型基金的异同。
股票，债券，基金的异同
第四章：权证分类，要素和评判。金融期货与齐全的区别。（案例分析）
股指期货：特点、案例
第六章：发行方式：直销，间销，代销、包销
第七章：交易过程
第九章，第十三章，第十四章：计算题。
我们的老师是貌似是吴朝霞老师，书本是东北财大的。希望有所帮助！！！
证券投资学 判断4-6题 急急急 必采纳
对错错，这是证券投资学试卷？久违啊，关键是看书，书本是关键，重点要理解。5题是低于，6题说反了。
证券投资学试题
1．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 (C)
A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线
C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线
2． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (C)波动的
A.股票面额 B.股票账面价值
C.内在价值 D.发行价格
3．MACD是 (B)
A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线
C.异同平均数 D.正负差
4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（A）的确认。
A.第三个波谷点 B.第二个波谷点
C.第三个波峰点 D.第二个波峰点
5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(A)
A.看涨市场 B.空头市场 C.看跌市场 D.交易市场
6.乖离率是股价偏离移动平均线的(C)。
A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小
7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的(B)。
A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点
8.M头股价向下突破颈线的（C），反转确立。
A．3% B．6% C．10% D．1%
9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（D）的特征。
A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底
10.下列（C）不是圆弧底特征。
A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长
C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大
二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分）
1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（A\B\D\E）。
A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势
2．在下列技术指标中，（B）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。
A．KD指标 B．威廉指标 C．MACD D．移动平均线
3．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。
构成某日K线图的价格形式有：（A\B\C\D）
A.开盘价 B、收盘价 C、更高价 D、更低价 E、最新价
4．技术分析所基于的假设前提是（A\B\C\D）
A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切
C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦
5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（A\D）。
A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增
6.波浪理论主要研究的问题包括（A\B\C\D）。
A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置
C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短
7.波浪理论的数浪规则包括（B\C）。
A．第三浪是最短的一浪 B．之一浪与第四浪不可重叠
C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的
D．第四浪的浪底比之一浪的浪顶要低
8．属于反转突破形态的是（A\B\D）
A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态
9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(A\C\D)。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆
B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强
C．旗形形成之前，成交量较大
D．旗形形成之后，成交量较小
10.如果股市处于(C\D)阶段，则宜做空头。
A．价涨量稳 B．价稳量缩
C．价跌量缩 D．价涨量缩
证券投资学期末考试普通股和优先股的异同简答题
优先股和普通股各是什么？区别在哪？
普通股是随着企业利润变动而变动的一种股份，是股份公司资本构成中最普通、最基本的股份，是股份企业资金的基础部分。
普通股的基本特点是其投资收益(股息和分红)不是在购买时约定，而是事后根据股票发行公司的经营业绩来确定。公司的经营业绩好，普通股的收益就高；反之，若经营业绩差，普通股的收益就低。普通股是股份公司资本构成中最重要、最基本的股份，亦是风险更大的一种股份，但又是股票中最基本、最常见的一种。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。
一般可把普通股的特点概括为如下四点：
(1)持有普通股的股东有权获得股利，但必须是在公司支付了债息和优先股的股息之后才能分得。普通股的股利是不固定的，一般视公司净利润的多少而定。当公司经营有方，利润不断递增时普通股能够比优先股多分得股利，股利率甚至可以超过50%；但赶上公司经营不善的年头，也可能连一分钱都得不到，甚至可能连本也赔掉。
(2)当公司因破产或结业而进行清算时，普通股东有权分得公司剩余资产，但普通股东必须在公司的债权人、优先股股东之后才能分得财产，财产多时多分，少时少分，没有则只能作罢。由此可见，普通股东与公司的命运更加息息相关，荣辱与共。当公司获得暴利时，普通股东是主要的受益者；而当公司亏损时，他们又是主要的受损者。
(3)普通股东一般都拥有发言权和表决权，即有权就公司重大问题进行发言和投票表决。普通股东持有一股便有一股的投票权，持有两股者便有两股的投票权。任何普通股东都有资格参加公司更高级会议——每年一次的股东大会，但如果不愿参加，也可以委托 *** 人来行使其投票权。
(4)普通股东一般具有优先认股权，即当公司增发新普通股时，现有股东有权优先(可能还以低价)购买新发行的股票，以保持其对企业所有权的原百分比不变，从而维持其在公司中的权益。比如某公司原有1万股普通股，而你拥有100股，占1%，现在公司决定增发10%的普通股，即增发1000股，那么你就有权以低于市价的价格购买其中1%即10股，以便保持你持有股票的比例不变。
优先股
优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
优先股的主要特征有二：
一是优先股通常预先定明股息收益率。由于优先股股息率事先固定，所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一般也不能参与公司的分红，但优先股可以先于普通股获得股息，对公司来说，由于股息固定，它不影响公司的利润分配。
二是优先股的权利范围小。优先股股东一般没有选举权和被选举权，对股份公司的重大经营无投票权，但在某些情况下可以享有投票权。