怎么写合格投资者的调查问卷？
由2014年发布的为规范信托产品营销行为，保护投资者合法权益，促进信托行业规范发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《信托公司 *** 资金信托计划管理办法》等法律、法规，现将信托产品营销有关事项通知中的第二十九条关于甄别合格投资者的规定中提到：
信托公司从事信托产品营销应当建立严格的合格投资者甄别制度：
信托公司应设计与业务特点相适应的合格投资者尽职调查问卷，其内容至少应包括：投资者姓名(名称)、投资者资产状况、收入稳定状况、资金来源、投资经验、对金融产品风险熟悉程度、风险承受能力、对信托制度和相关法规的了解程度、对信托产品的熟悉程度、对信托产品风险承担机制的理解等内容。
关于版本:并没有固定的关于合格投资者问卷的固定版本，各信托公司基本上是依据管理条例自行编辑建立该问卷以下是参考范例：
2013年XX基金业投资者调查问卷
指导单位：XX证监局
主办单位：XX市基金同业公会
承办单位：XX基金销售机构
尊敬的投资者：为充分评估中国 *** 投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。
之一部分：投资者基本情况
1、您的年龄是？（单选）
A、25岁以下
B、25-30岁
C、30-40岁
D、40-50岁
E、50-60岁
F、60岁及以上
2、您的教育程度是？（单选）
A、中专及中专以下
B、大专
C、本科
D、研究生及以上
3、您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选）
A、5千元以下
B、5千元-1万元
C、1-2万元
D、2-5万元元
E 、5万以上
4、基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、 *** 理财、债券等）的投资比例大概
是多少？（单选）
A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上
5、您目前基金资产投资的总规模是？（单选）
A、小于3万
B、3-5万
C、5-10万
D、10-30万
E、30万以上
6、 您投资基金有多长时间了？（单选）
A、半年以内
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年
E、5年以上
7、您投资基金的总收益是？（单选）
A、亏损大于30%
B、亏了一些，小于30%
C、盈亏基本持平
D、赚了一些，但小于30%
E、赚了30%-100%
F、赚了超过100%
第二部分：投资者教育的工作方式与内容；
8、关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选）
A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行
B、能有更好，没有也无所谓
C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大
D、对证券市场看好，没有什么风险，投资者教育是多余的事情
E、没考虑过这个问题
9、您是否接受过基金销售机构开展的投资者教育活动？（单选）
A、是的，经常有机会接受这方面的教育
B、是的，接受过一些简单的教育
C、曾经看到或收到过邀请，不过没有参加
D、从来没有接受过任何这方面的教育或邀请，也不知道哪里有
10、您曾接受过的投资者教育的途径是？（不定向选择）
A、在学校学习时选修过这方面的课程
B、自己看书和上网查询
C、参加金融机构举办的各种讲座、培训和座谈会
D、通过广播、电视、报纸等媒体了解过
E、购买基金时，客户经理一对一讲解
F、投资者保护产品，如视频、动漫、电子书等
G、没接受过任何学习教育
11、您对目前基金行业开展投资者教育方式的满意程度如何？（单选）
A、非常满意
B、比较满意
C、一般
D、不满意
12、您对基金投资者教育工作的开展方式有哪些意见或建议？（不定向选择）
A、丰富服务教育的方式，引进新型传媒教育方式
B、区分不同的投资者人群，提供更加个性化教育服务
C、增强教育的互动性，疑惑能得到快速解答
D、针对新的产品和业务，增强教育的及时性
E、其他
13、您是否希望了解近年来创新的基金投资产品?（如ETF基金、分级基金、理财型
基金等）？（单选）
A、非常希望，了解后可以拓宽自己的投资范围
B、比较希望，能增加自己对基金的了解
C、不希望，只投资常规产品，不关注这些创新产品
D、无所谓
14、您目前接受的投资者教育涵盖以下哪些内容？（不定向选择）
A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金
B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力
C、帮助投资者了解证券投资市场
D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式
E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势
F、从来没有接受过投资者教育
G、其他
15、您最希望得到以下哪些方面的投资者教育？（不定向选择）
A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金
B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力
C、帮助投资者了解证券投资市场
D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式
E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势
F、其他
16、您对目前接受的投资者教育内容的满意程度如何？
A、非常满意
B、比较满意
C、一般
D、不满意
第三部分：对理性投资、长期投资的认识
17、您是否了解所投资基金产品的风险级别？（单选）
A、很了解
B、比较了解
C、一般
D、不了解
18、在您购买基金的过程中，销售人员是否要求您进行风险承受能力测评？（单选）
A、销售人员主动提示并进行测试，同时按照测试结果推介产品
B、销售人员主动提示并进行测试，但没有按照测试结果推介产品
C、销售人员主动提示，但自己没有参加测试
D、销售人员主动介绍过，但未提供测试
E、销售人员没有做过任何提示
19、您认为基金销售机构对您进行风险评估测试是否必要？（单选）
A、很有必要，根据我的风险测试结果，可以推荐给我合适的基金产品，作为主要投资依据
B、有一定必要，但我的风险承受能力经常在变化，可以作为投资参考之一
C、没有必要，我并没有认真填写，就走个流程而已
D、没有必要，我对测试的结果不认可，实际上没有什么帮助
E、不好说，视我当时的情形而定
20、您投资基金的首要目的是？（单选）
A、抗通货膨胀的保值手段
B、长期持有实现财富增值
C、短期内实现财富快速增值
D、其他
21、您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（不定向选择）
A、基金公司品牌
B、过去1年的基金业绩表现和收益排名，
C、过去3-5年的基金业绩表现和收益排名，
D、是否是明星基金经理
E、过往分红纪录
F、基金的投资策略，是否和自身的投资理念相同
G、手续费、管理费等相关费用的高低
H、专业评级机构对基金的评级和推荐
I、基金产品的宣传、媒体的引导以及客户经理的推荐
J、目前的股票市场情况
22、您赎回基金的主要原因是？（不定向选择）
A、自己需要现金
B、预计未来股票市场有下跌的可能
C、基金运作不稳定，基金经理发生变动
D、基金业绩跟其他类似基金相比很差
E、基金投资的收益已达到预期目标
F、基金投资的收益预计无法达到预期目标
G、基金管理公司发生股权、高管等重大事项
H、客户经理建议
23、您认为持有基金期限至多长（货币基金除外），才可以算是长期投资？（单选）
A、6个月以上
B、一年以上
C、三年以上
D、五年以上
怎么写调查问卷报告?
问题一：怎样写问卷调查的调查报告（格式） 你看看下面的 看能否帮上忙！
根据调查报告的要求，对我校学生调查报告格式做如下要求：
一、标题要求
标题可以有两种写法。
一种是规范化的标题格式，基本格式为“××关于××××的调查报告”、“关于××××的调查报告”、“××××调查”等。
另一种是自由式标题，包括陈述式、提问式和正副题结合使用三种。陈述式如《东北师范大学毕业生就业情况调查》，提问式如《为什么大学毕业生择业倾向沿海和京津地区》，正副标题结合式，正题陈述调查报告的主要结论或提出中心问题，副题标明调查的对象、范围、问题，如《高校发展重在学科建设DD××××大学学科建设实践调查》等。
二、列出调查的主要内容，格式如下：
调查时间：
调查地点：
调查对象：
调查 *** ：
调 查 人：
调查分工：（以小组形式调查的要求，小组人数不得超过3人）
三、报告正文。
正文一般分前言、主体、结尾三部分。
1．前言。有几种写法：之一种是写明调查的起因或目的、时间和地点、对象或范围、经过与 *** ，以及人员组成等调查本身的情况，从中引出中心问题或基本结论来；第二种是写明调查对象的历史背景、大致发展经过、现实状况、主要成绩、突出问题等基本情况，进而提出中心问题或主要观点来；第三种是开门见山，直接概括出调查的结果，如肯定做法、指出问题、提示影响、说明中心内容等。前言起到画龙点睛的作用，要精练概括，直切主题。
2．主体。这是调查报告最主要的部分，这部分详述调查研究的基本情况、做法、经验，以及分析调查研究所得材料中得出的各种具体认识、观点和基本结论。
3．结尾。结尾的写法也比较多，可以提出解决问题的 *** 、对策或下一步改进工作的建议；或总结全文的主要观点，进一步深化主题；或提出问题，引发人们的进一步思考；或展望前景，发出鼓舞和号召。
对宜春市基金投资的调查报告
自1998年3月首只基金发行以来，我国证券投资基金业迅速发展，特别是2002年以来大规模发行开放式基金，将基金业推向了新的发展阶段。截至2003年6月30日，全国共设立了 29家基金管理公司，其中包括5家合资基金管理公司；证券投资基金总数达78只，总规模1374.89亿份，基金资产净值1346.51亿元,其中封闭式基金54只，发行总规模817亿份，资产净值790.81亿元;开放式基金24只，总规模557.89亿份,资产净值555.7亿元。证券投资基金业的迅猛发展，对改善和调整证券市场中的投资者结构，更新和倡导不同的投资理念，实现社会经济的进一步专业化分工，促进证券市场的稳定发展，起到了重要作用。但在基金业诞生后的发展进步过程中，很快便遇到了前进中的困难与问题。就此，本人对基金投资进入了一次深入的调查，具体情况如下：
一、调查目的
掌握宜春市基金投资者对基金的了解和看法，了解宜春市基金市场存在的问题。
二、调查对象及其一般情况
调查对象：宜春市证券投资者（主要是基金投资者）。
一般情况：这部分人大金在30至45岁之间,其中以大概以40岁为中心的正态分布,有一定的富余资金,且具有相当的投资理财经验.
三、调查方式
本次调查采取的是随机问卷调查。发放问卷是在宜春市各证券营业部随机选择证券投资者当场发卷填写，并当场收回的形式。全市各证券营业点共发出调查问卷100份，收回87份，回收率达87%；
四、调查时间：2003年10月8日DDDD2003年11月10日
五、调查内容
主要调查了投资者的投资目的，投资于基金的主要原因和影响其在各基金间选择的因素......
问题二：问卷调查报告的优势要怎么写 在众多日常应用文体中， 问卷调查问卷调查法也称问卷法，它是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查 *** 。问卷调查是以书面提出问题的方式搜集资料的一种研究 *** 。研究者将所要研究的问题编制成问题表格，以邮寄方式、当面作答或者追踪访问方式填答，从而了解被试对某一现象或问题的看法和意见，所以又称问题表格法。问卷法的运用，关键在于编制问卷，选择被试和结果分析。 问卷调查，按照问卷填答者的不同，可分为自填式问卷调查和代填式问卷调查。其中，自填式问卷调查，按照问卷传递方式的不同，可分为报刊问卷调查、邮政问卷调查和送发问卷调查；代填式问卷调查，按照与被调查者交谈方式的不同，可分为访问问卷调查和 *** 问卷调查。 从问卷调查的实际应用来看，可以分为学术性问卷调查或应用性问卷调查。前者多为学校或研究机构的研究人员所采用，后者则由市场调研人员或其它机构的人员所采用，来解决实际中的问题。 1、明确调查目标 针对要解决的问题，根据外部环境因素，决定调查目标。 2、调查对象 不同的问卷调查，面对的调查对象也有所不同，例如读书报告类型通常针对师生，而市场调查的对象一般为生产者、销售者与消费者。而消费对象也因调查目标的不同而有所差异。 3、调查内容 ? 调查内容是收集资料的依据，是为实现调查目标服务的，可根据市场调查的目的确定具体的调查内容。调查内容的确定要全面、具体，条理清晰、简练，避免面面俱到，内容过多，过于繁琐，避免把与调查目的无关的内容列入其中。 4、调查表的制定 (1)调查表的设计要与调查主题密切相关，重点突出，避免可有可无的问题； (2)调查表中的问题要容易让被调查者接受，避免出现被调查者不愿回答、或令被调查者难堪的问题； (3)调查表中的问题次序要条理清楚，顺理成章，符合逻辑顺序，一般可遵循容易回答的问题放在前面，较难回答的问题放在中间，敏感性问题放在最后，封闭式问题在前，开放式问题在后； (4)调查表的内容要简明、尽量使用简单、直接、无偏见的词汇，保证被调查者能在较短的时间内完成调查表。 调查报告一般由标题和正文两部分组成。 （一）标题。标题可以有两种写法。一种是规范化的标题格式，即“发文主题”加“文种”，基本格式为“关于××××的调查报告”等。另一种是自由式标题，包括陈述式、提问式和正副题结合使用三种。 （二）正文。正文一般分前言、主体、结尾三部分。 1．前言。有几种写法：之一种是写明调查的起因或目的、时间和地点、对象或范围、经过与 *** ，以及人员组成等调查本身的情况，从中引出中心问题或基本结论来；第二种是写明调查对象的历史背景、大致发展经过、现实状况、主要成绩、突出问题等基本情况，进而提出中心问题或主要观点来；第三种是开门见山，直接概括出调查的结果，如肯定做法、指出问题、提示影响、说明中心内容等。前言起到画龙点睛的作用，要精练概括，直切主题。 2．主体。这是调查报告最主要的部分，这部分详述调查研究的基本情况、做法、经验，以及分析调查研究所得材料中得出的各种具体认识、观点和基本结论。 3．结尾。结尾的写法也比较多，可以提出解决问题的 *** 、对策或下一步改进工作的建议；或总结全文的主要观点，进一步深化主题；或提出问题，引发人们的进一步思考；或展望前景，发出鼓舞和号召。 如果需要问卷调查制定，或找人做问卷调查的项目策划
问题三：怎么写问卷调查总结啊？ 首先要把问题整理出来，然后就存在的问题寻找解决的措施。也可以把好的经验总结一下。
问题四：怎么写问卷调查报告格式是什么样的 写调查报告的格式，你可以来这里看看，专业 *** 调查问卷rrdiaocha
问题五：在写调查问卷总结中，怎么写结束语呢？？？？ 在调查问卷最后，简短地向被调查者强调本次调查活动的重要性以及再次表达谢意。
如:为了保证调查结果的准确性，请您如实回答所有问题。感谢您在百忙之中给予我们的支持，谢谢!
希望能帮到你，也希望你能采纳哦，你的采纳是我更大的鼓励！谢谢~
问题六：调查问卷怎么写 研究调查报告？ 一旦你开始撰写研究报告，那就意味着你的研究工作已接近尾声。有的同学很怕做这一工作，以为撰写研究报告是个高深的工作。实际上，这个工作只是你的一篇带有研究性质的作文而已，只要你牢记这样一个宗旨：中心突出、简洁明了，那么无论你撰写哪一类型的研究报告，你都会成功。 研究报告不是写日记，这个报告是写给别人看的。所以，你应该站在读者的角度去思考如何把你所做的工作表述清楚。你应该让读者很快地明了你所做的工作是个什么样的工作，你为什么做这件事，你所采用的研究步骤是怎样的，你遇到了哪些问题以及这些问题是如何解决的，你的结论是什么。 研究性学习的研究报告可以有多种，这根据你所研究的内容而定。不同类型的研究，其报告的写法也略有差异。 在高中阶段，你们所进行的各种类型的研究大致有以下几种： 科学实验类型 科学实验类型的研究报告，实际上是一种实验报告。在这一类研究报告中，你必须向读者表明：你的实验目的是什么？实验材料是什么？实验过程如何？由实验得到哪些数据？你是如何处理这些数据的？由数据的分析中得出什么结论？如有必要，再向读者阐明有待要讨论的问题。 读书报告类型 中学生的读书报告类型的研究报告不应该受到太多的限制。你对你感兴趣的任何东西，都可以去查找资料，汇编成文，并在其中谈一些自己的体会。这也是一中研究，只是采用的 *** 不是实验验证的 *** 罢了。我们不应该过多地去限定读书报告的程式，但有一点必须强调：你的报告内容必须和题目贴切，内容的阐述必须围绕题目而进行，每大段之间更好加一个标题，不同的内容放在不同的大段标题之下，使读者能一目了然。 社会调查研究类型 社会调查的范围很广，任何一种社会现象都可以作为我们研究性学习的内容。然而，社会调查报告还是有着一定的程式。一般来说，社会调查报告应该包含以下一些内容：调查的目的、调查的 *** 、调查的时间、样本的情况、调查的内容、调查表的分析、分析结果、提出自己的看法等等。 设计类型 设计类型的研究多种多样，其研究的程度也各有差异。有的设计可能是一种顿悟，有的设计需要进行资料的收集和实验，研究性学习针对的主要是后者。该类型研究报告的形式也是多种多样的，不要求有同一的格式。但一般应包含下面这些内容：设计目的、设计内容、设计的指导思想、设计的成品描述等等。在你们的面前，到处都有着可供你们进行创意的对象，只要你们多思考，勤思考，一定会找出各种各样的研究课题。
问题七：调查问卷的结果怎么写在调研报告里 分析报告都是基于数据说话的。通过调查问卷反馈上来的结果进行统计分析后，才能得出结论。用表单大师做在线调查问卷可以做到这一点，首先是创建好调查问卷表单，把表单地址发布出去、第三步是利用表单大师的报表功能对表单中收集上来的反馈数据进行统计分析。这样就有依据了。
问题八：问卷调查报告总结怎么写? 怎样写调查报告？
讲两个问题：
? 调查报告的写法
? 调查报告的撰写格式
Ⅰ 调查报告的写法，包括标题、署名、正文。篇幅：3500-5000字。
1.1 标 题： 三种写法。
① 标题是文章标题的写法（如：《西部企业生态立旗“一石三鸟”》，《某某市蔬菜的品种结构问题》，《兴“母亲水窖”工程 摆脱缺水窘境》）。
② 标题是类似于公文标题的写法（如：《某钢厂技术供应处实行经济责任制调查》，《关于农村信用社业绩的调查报告》，《对内蒙古生态移民面临问题的调查》）。
③ 正副标题写法，一般是正题揭示主题，副题写出调查的事件或范围。(如：《 振兴经济要靠科学技术――包头市依靠科技人员发展工业的调查》。)
1.2 署 名： 标题下面要署名，即写姓名、年级、班级。
1.3 正 文： 由两个部分构成，即 前言；调查报告的主体。
1.3.1 前 言：扼要说明 调查的目的；时间、地点；对象或范围；做了哪些调查；本文所要报告的主要内容是什么。 这一部分，主要是介绍基本情况和提出问题，写法可灵活多样。
1.3.2 调查报告的主体：主要是对事实的叙述和议论。 一般把调查的主要情况、经验或问题归纳为几个问题，分为几个小部分来写。每个小部分有一个中心，加上序码来表明，或加上小标题来提示、概括这部分的内容，使之眉目清楚。
Ⅱ 调查报告的撰写格式
题 目
姓 名
（ 经济管理学院 2001级 经济学专业 ）
前 言
一、
1、
①
②
③
2、
3、
4、
二、
三、
结 语
调查报告参考格式
调查报告的结构
题目
前言(导言,引言,序言,背景和调查目的)
***
结果与讨论
结论与建议
参考文献
附录
1. 题目
应以简炼,概括,明确的语句反映所要调查的对象,领域,方向等问题.题目应能概括全篇,引人注目.
2. 前言(背景和目的)
主要包括研究背景和目的.
背景介绍应简明,扼要,切题,背景介绍一般包括一部分重要的文献小结.
调查目的:阐述调查的必要性和针对性,使读者了解概况,初步掌握报告主旨,引起关注.
3. ***
详细描述研究中采用的 *** ,使读者能评价资料收集 *** 是否恰当.这部分一般包括以下几方面:
地点
时间
调查对象
调查对象的选择(抽样 *** ),样本量的估计
调查 *** :定性,定量
质量控制
4. 结果与讨论
结果与讨论可以放在一起写,也可以分开写.
结果和讨论分几节来完成.一般采用描述,分析,讨论来写.
描述:
描述事情的发生发展过程,
描述调查人群的人口社会学特征,
描述调查事物的特征
对比:
历史对比
他人研究对比
本调查中不同特征人群对比
4. 结果与讨论
推断:
在对比的基础上进行统计推断
(前提条件:调查样本具有代表性)
讨论:反映作者学术思想的深度和广度.要紧紧围绕结果,以及可能有争议的主要问题进行讨论.
讨论时应注意以下几点:
把调查结果上升到理论,去粗取精,去伪存真,由表及里,揭示内在联系.
与他人结果相矛盾的地方,讨论发生的原因和理论依据.
要有自己的看法和见解,论点明确.
5. 结论与建议
结论
用扼要的文句把论文的主要内容概括起来,切忌重复文章内容.
文字结构应该准确,完整,精练,高度概括文章的主要目的和结果.
建议
为 *** 决策提出科学建议
进一步深入研究提出建议
6. 参考文献
列出主要理论依据和 *** ,以及有争议的论据.
具体格式见文献综述中讲述的参考文献的格式.
7......
问题九：怎么样做问卷调查和写报告 写调查报告：1标题，2前言（简单的介绍调查工作的基本情况，如调查的时间、地点、对象、目的、 *** ，全文的主要内容和观点）3正文：(1)先写食堂的状况（食堂出售商品的种类，价格，份量，以及同学们的喜好，实际购买能力，想要够买什么口味的食品等）(2)分析预测（分析现在食堂的营业收益，同学们是否去食堂够买东西的原因等）(3)建议措施（根据所做的调查对食堂的的产品种类等提出相应的建议与措施）
调查报告 表格格式
调查报告格式及样稿
1、 选题：选择与工商专业相关的内容进行调查。
2、 调查报告一般包括以下内容：
调查目的
调查对像
调查内容
调查方式（一般可选择：问卷式，访谈法，观察法，资料法等）
调查时间
调查结果
调查体会（可以是对调查结果的分析，也可以是找出结果的原因及应对办法等。）
3、 调查报告样稿
下面样稿是以问卷法进行调查的样稿，由于所选的调查方式不同，会有相应的变化。
但总体格式，内容不变。
对宜春市基金投资的调查报告
自1998年3月首只基金发行以来，我国证券投资基金业迅速发展，特别是2002年以来大规模发行开放式基金，将基金业推向了新的发展阶段。截至2003年6月30日，全国共设立了29家基金管理公司，其中包括5家合资基金管理公司；证券投资基金总数达78只，总规模1374.89亿份，基金资产净值1346.51亿元,其中封闭式基金54只，发行总规模817亿份，资产净值790.81亿元;开放式基金24只，总规模557.89亿份,资产净值555.7亿元。证券投资基金业的迅猛发展，对改善和调整证券市场中的投资者结构，更新和倡导不同的投资理念，实现社会经济的进一步专业化分工，促进证券市场的稳定发展，起到了重要作用。但在基金业诞生后的发展进步过程中，很快便遇到了前进中的困难与问题。就此，本人对基金投资进入了一次深入的调查，具体情况如下：
一、调查目的
掌握宜春市基金投资者对基金的了解和看法，了解宜春市基金市场存在的问题。
二、调查对象及其一般情况
调查对象：宜春市证券投资者（主要是基金投资者）。
一般情况：这部分人大金在30至45岁之间,其中以大概以40岁为中心的正态分布,有一定的富余资金,且具有相当的投资理财经验.
三、调查方式
本次调查采取的是随机问卷调查。发放问卷是在宜春市各证券营业部随机选择证券投资者当场发卷填写，并当场收回的形式。全市各证券营业点共发出调查问卷100份，收回87份，回收率达87%；
四、调查时间：2003年10月8日――――2003年11月10日
五、调查内容
主要调查了投资者的投资目的，投资于基金的主要原因和影响其在各基金间选择的因素以及喜欢的基金类型和持有基金分额的时期等。问卷共向投资者提出了14个问题。（见附一）
六、调查结果
本人就问卷调查结果统计如下表：
调查项
占有效人数比率
1、年龄：
18～25
5%
25～30
10%
30～40
33%
40～50
35%
50～60
13%
60以上
4%
2、性别：
男
43%
女
57%
3、投资基金的历史：
1年以下
60%
1～2年
23%
2～3年
8%
4年以上
9%
4、您是否购买过基金：
购买过
56%
没有购买过
44%
5、您投资的目的：
确保本金的安全
40%
获得短期收益
31%
资产长期稳定的增值
29%
6、您是否了解开放式基金：
了解
34%
知道一点
56%
不了解
20%
7、购买的是封闭式基金还是开放式基金：
封闭式基金
66%
开放式基金
34%
8、没有买开放基金的原因：
没有听说过
2%
不了解他的特点
11%
购买不方便
9%
手续费偏高
23%
管理水平有待检验
49%
封闭式基金优于开放式基金
6%
9、影响您在各基金公司之间选择的主要原因：
专业理财能力
23%
信息优势
12%
基金经理的历史业绩
35%
获得短期超额收益的数量
26%
其他
4%
10、您购买基金时考虑的主要因素：
净值
10%
价格
13%
分红
26%
基金投资组合
11%
基金管理人的能力
19%
基金管理公司的规范程度
15%
其他
6%
11、您喜欢投资基金的类型：
平衡型基金
29%
债券基金
16%
指数基金
23%
股票基金
32%
12、假设您购买了开放式基金，您预计的投资年限：
少于一年
43%
1-3年
32%
3-5年
16%
6-10年
9%
10年以上
13、您投资这笔金额期望一年内能有多少的回报
5%左右
13%
10%左右
26%
15%左右
30%
20%左右
31%
14、一般您购买的基金,在涨幅达到多少时会抛出
5%左右
5%
10%左右
12%
20%左右
20%
30%左右
30%
50%左右
21%
1 倍以上
12%
从投资基金的历史看，有60％的投资者购买基金是在最近一年发生的，说明投资基金的在最近一年在宜春的发展取得了一定成绩，但是投资者对基金的投资持有期限，多数投资者还是希望短期持有，对基金的长期投资还不看好。
有34%的投资者购买过开放式基金。虽然受基金业整体表现的影响,大多数投资者仍没有购买开放式基金。但值得注意的是,这一数据同上年年相比上涨近10%,说明开放式基金已初步走出认知度的冬天,为越来越多的投资者所了解。
就投资基金的主要原因来看，基金经理的历史业绩在文卷中占的比例较大，说明投资者投资基金还是希望经理人具有丰富的投资经验，能够取得较满意的回报。另外,获得短期收益也是基金投资者的一个重要目的.在没有买开放式基金的原因中,不了解其特点的较低，这说明基金在销售环节以及形象宣传方面作了不少努力,效果明显。调查还显示,投资者对于开放式基金手续费偏高的看法的比例较高，达五分之一之多。而随着开放式基金数量的增加以及各基金的表现,在投资者心目当中,封闭式基金优于开放式基金的正在悄然发生变化。
在购买基金的投资目的中，多数投资者，还是希望获得短期的收益，对基金的长期投资还不是很认同。2003年市场的低迷使得二级市场博取差价的风险、难度急剧加大。既然众基金的理财专家们都很难取得赢利,那么作为普通的中小投资者只好“等待分红”,以求“保险平安”了。
在一年中的期望回报中，显示投资者普遍认为对基金的盈利能力有很高的要求，但是基金总是不能给投资者带来满意的回报。 值得重视的是,近半数的投资者将管理水平有待检验作为没有购买开放式基金的最主要原因,比上年上升近15个百分点。这结果充分说明,目前我国基金的整体管理水平与世界先进水平尚存在较大差距,很难让投资者满意。
七、调查体会
从调查结果可以看出，基金投资者将会越来越多,因为有近60%人的是在近1年内涉足基金投资者的，这种趋势将促进基金业的快速发展。因此，证券投资基金的管理问题更应该引起投资基金公司的关注，以改变目前对其管理不完善的局面，同时也是适应这种增长趋势的须求。为此,本人特提出以下几点看法：
（一）完善基金监管机制，规范管理，为证券投资基金发展创造良好的制度环境
开放式基金经营机构由投资者、基金管理公司、基金托管公司、基金承销公司、基金投资顾问等5方面组成，基金的所有权与经营权相分离，存在委托 *** 关系，这就要求有效的投资基金监管机制来保护投资者利益，稳定基金市场运行。首先是法律，包括《证券法》、《证券交易法》、《信托法》、《投资基金法》、《投资者保护法》、《投资顾问法》、《公司法》以及相关的符合国际惯例的政策、细则等；其次是规章制度，有关基金发起与设立、发行与认购、投资策略与范围、信用评级与托管、收益的分配及信息的披露等一系列具体的规章制度，对基金运作进行监管，从而也使基金管理人的行为有章可循；第三层次是自律管理，即通过组建行业自律组织，对基金实际操作中的技术性、社会道德问题等情况进行自我监管。
(二)制定合理的费率，吸引更多的潜在投资者
开放式基金的费率直接关系到基金投资者的利益，关系到基金是否能成功募集及未来运作成本和效率，关系到基金管理者的利益，因此制定合理的费率是开放式基金运营的重要一环。
(三)保持基金运作透明性来对基金管理人持续监督。证券投资基金是目前主要的间接投资金融工具，是一种利益共享，风险共担的 *** 证券投资方式。只有及时、真实、准确、完整地披露设立和运作信息，投资者才能更好地据此进行投资决策。
(四)拓展销售渠道，搞好客户服务，加强市场竞争意识，提高市场营销能力
对21世纪的基金管理公司来说，“客户就是上帝”就是最重要的。谁掌握了客户，谁就掌握了市场和未来，就拥有了市场竞争的主动权，也就拥有了财富的源泉。开放式基金的规模主要由市场决定，为了基金的顺利设立、顺利运作和基金管理人自身的利益，基金管理人一定要更加注重基金的销售和客户服务，牢固树立“客户至上”的经营理念，借鉴发达国家基金营销方式，提高市场营销能力，广泛拓展开放式基金的销售渠道。
(五)建立完善基金业绩评估制度
投资基金的成功与否在于基金的绩效、产品种类的丰富、交易便利程度等因素，而最为关键的就是绩效。投资业绩是基金吸引众多投资者的重要原因之一。随着基金规模的迅速增长，投资业绩评估无论是对基金管理人还是对基金投资者，都是非常重要的。因此有必要尽快建立健全基金业绩评估制度，加快基金运作的市场化进程。
(六)建立中外合资基金管理公司和中外合资基金，培养高水平的专业基金管理人才
随着全球市场一体化，资本流动限制放松、通讯以及互联网的发展、机构投资者对全球资产分散化投资的需求，使基金日益国际化。我国已成为WTO成员国，将允许外商持有基金管理公司33％的股权，三年后持股比例扩大至49％，投资基金市场开放已是大势所趋。为适应基金投资的国际化，抵御海外基金的冲击，学习和借鉴国外先进的基金管理经验和投资技术，提升自身的基金管理水平，培养高水平的专业基金管理人才，我国要加快成立中外合资基金管理公司和中外合资基金，与国际同行进行交流合作，为基金的发展积累经验、培养人才，使我国现有的基金管理公司的管理更趋于国际化和规范化 。
附1：
对宜春市基金投资的调查问卷
您好!非常感请您接受本次调查.请您认真如实地填写.
调查时间: 2003年12月1日~12月5日
1、请问您的年龄：
A.18～25 B.25～30 C.30～40 D.40～50 E.50～60 F.60以上
2、性别：
A. 男 B.女
3、投资基金的历史：
A. 一年以下 B.1～2年 C.2～3年 D.4年以上
4、你是否购买过基金：
A. 购买过 B.没有购买过
5、你的投资目的：
A. 确保本金的安全 B.获得短期收益 C.资产长期稳定的增值
6、您是否了解开放式基金：
A. 了解 B.知道一点 C.不了解
7、购买的是封闭式基金还是开放式基金：
A. 封闭式基金 B.开放式基金
8、没有买开放基金的原因：
A. 没有听说过 B.购买不方便 C.手续费偏高 D.管理水平有待检验 E.封闭式基金优于开放式基金
9、影响您在各基金公司之间选择的主要原因：
A. 专业理财 B.信息优势 C.基金经理的历史业绩 D.获得短期超额收益
10、您购买基金时考虑的主要因素：
A. 净值 B.价格 C.分红 D.基金投资组合 E.基金管理人的能力 F.基金管理公司的规范程度 G.其他
11、您喜欢投资基金的类型：
A. 平衡型基金 B.债券基金 C.指数基金 D.股票基金
12、假设您购买了开放式基金，您预计的投资年限：
A. 少于一年 B.1-3年 C.3-5年 D.6-10年 E.10年以上
13、您投资这笔金额期望一年内能有多少的回报：
A. 5%左右 B.10%左右 C.15%左右 D.20%左右
14、一般您购买的基金,在涨幅达到多少时会抛出：
A.5%左右 B.10%左右 C.20%左右 D.30%左右 E.50%左右 F.1倍以上
再次感请您的配合.
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