证券投资学考试试卷
2001—2002第二学期《证券投资学》期末考试试题
班级姓名
一、单选题 （10×1分=10）
1、当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为---------
a看涨市场b空头市场c看跌市场d交易市场
2、--------是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种方式。
a不公开发行b增资发行c公开发行d面额发行
3、--------也称高新技术板市场，即为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
a一级市场b初级市场c二板市场d柜台交易市场
4、--------是证券投资者对证券商所作的业务指示
a开户b委托c清算d交割
5、--------是由中央 *** 为筹集资金而公开发行的债务凭证
a地方债券b金融债券c公司债券d国家债券
6、--------是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票
a成长股b投机股c防守股d绩优股
7、-------是指其销售额与收益额在不断地迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票
a收入股b概念股c成长股d股价循环股
8、上证30指数样本股上市公司股票有-------
a青岛海尔b深发展c深天健d中关村
9、深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为
a 11b 12c 10d 13
10、技术分析的反转形态有------
a三角形b头肩形c旗形d长盒形
二、多选题（10×2分=20分）
1、以下哪些风险属于系统风险------
a利率风险b购买力风险c市场风险d财务风险
2、证券市场的参与者主要有------
a筹资者b中介机构c监督机构d投资者
3、证券发行方式主要有-------
a公开发行b不公开发行c增资发行d时价发行
4、证券发行价格有-------
a面额发行b时价发行c折价发行d自营发行
5、证券交易所的证券商有------
a经纪商b自营商c零数自营商d自营经纪人
6、柜台交易市场的特点有-------
a分散b广泛c灵活d小额
7、场外交易就 *** 有------
a自营买卖b *** 买卖c竞价买卖d定价买卖
8、债券的特点有-------
a安全性b流动性c收益性d期限性
9、按债券的发行主体分，可分为------
a国债b地方债c金融债d公司债
10、证券投资基本原则有------
a自有资金原则b长期投资原则c分散组合原则d相对收益原则
三、判断题（10×1分=10分）
1、股票属于货币证券的范畴
2、经营风险是一种非系统性风险
3、证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式
4、上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织
5、纳斯达克市场是全球最著名、最成功的二板市场
6、著名的证券评估机构有美国的穆迪公司和标准—普尔公司
7、投资基金是一种金融信托形式
8、基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种 ***
9、技术分析能保证你一定赚钱
10、在选择股票时，不要购入太多的热门股
四、名词解释（5×3分=15分）
1、证券投资风险 2、预约回购交易 3、股票 4、债券 5、投资基金
五、计算题（1×5分=5分）
深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票在除权日的收盘价为15元。求深天健的除权报价。
六、问答题（8×5分=40分）
1、影响投资者在储蓄和证券投资之间进行选择的因素有哪些
2、证券投资与证券投机的区别有哪些
3、证券交易的原则有哪些
4、债券投资风险主要有哪些
5、投资基金的特点有哪些
6、影响股价波动的原因有哪些
7、技术分析的理论依据是什么
8、相对收益更大化的含义是什么
分析一下造成我国股市一路上扬至6000多点后，一下子跌破3000点的原因。
本轮下跌的国内原因主要在于持续通胀使得多数企业盈利受到负面影响,市场预期回落。好多因素呢.
反正就是那句话, 什么都需要个理由, 就是该跌了, 涨过了就该跌一下嘛.
证券投资学期末考试重点
之一章：股票，定义、特性。优先股和普通股的异同
第二章：证券，定义、特性。按发行主体的分类。国际债券、欧洲债券、外国债券的异同
第三章：基金，封闭式基金和开放式基金的异同。公司基金和契约型基金的异同。
股票，债券，基金的异同
第四章：权证分类，要素和评判。金融期货与齐全的区别。（案例分析）
股指期货：特点、案例
第六章：发行方式：直销，间销，代销、包销
第七章：交易过程
第九章，第十三章，第十四章：计算题。
我们的老师是貌似是吴朝霞老师，书本是东北财大的。希望有所帮助！！！