更高人民法院 中国证券监督管理委员会关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见
建设证券期货纠纷多元化解机制，是畅通投资者诉求表达和权利救济渠道、夯实资本市场基础制度和保护投资者合法权益的重要举措。自2016年更高人民法院和中国证券监督管理委员会联合下发《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》（法〔2016〕149号）以来，试点地区人民法院与证券期货监管机构、试点调解组织加强协调联动，充分发挥纠纷多元化解机 *** 用，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，有效保护投资者的合法权益，试点工作取得积极成效。为贯彻《 *** 中央办公厅国务院办公厅关于完善矛盾纠纷多元化解机制的意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和《更高人民法院关于人民法院进一步深化多元化纠纷解决机制改革的意见》，更高人民法院和中国证券监督管理委员会在总结试点工作经验的基础上，决定在全国联合开展证券期货纠纷多元化解机制建设工作。现就有关事项提出如下意见：
一、工作目标
1.建立、健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制，依法保护投资者的合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场的和谐健康发展。
二、工作原则
1.依法公正原则。充分尊重投资者的程序选择权，严格遵守法定程序。调解工作的开展不得违反法律的基本原则，不得损害国家利益、社会公共利益和第三人合法权益。
2.灵活便民原则。着眼于纠纷的实际情况，灵活确定纠纷化解的方式、时间和地点，尽可能方便投资者，降低当事人解决纠纷的成本。调解工作应当明确办理时限，提高工作效率，不得久调不决。
3.注重预防原则。发挥调解的矛盾预防和源头治理功能，推动健康投资文化、投资理念、投资知识的传播。人民法院、证券期货监管机构及调解组织要加强信息共享，防止矛盾纠纷积累、激化。
三、工作内容
（一）加强调解组织管理
1.加强证券期货调解组织建设。证券期货调解组织是指由证券期货监管机构、行业组织等设立或实际管理的调解机构，应当具有规范的组织形式、固定的办公场所及调解场地、专业的调解人员和健全的调解工作制度。中国证券监督管理委员会负责证券期货调解组织的认定和管理工作，定期商更高人民法院后公布。
2.规范调解组织内部管理。调解组织应当制定工作制度和流程管理，建立科学的考核评估体系和责任追究制度。
3.加强调解员队伍建设。调解组织应当加强调解员政治思想、职业道德建设和专业技能培训，完善调解员从业基本要求，制定调解员工作指南，建立、完善专职或专家调解员制度。
4.调解组织受理中小投资者的纠纷调解申请，不收取费用。
5.建立证券期货纠纷特邀调解组织和特邀调解员名册制度。各级人民法院应当将调解组织及其调解员纳入名册，做好动态更新和维护，并向证券期货纠纷当事人提供完整、准确的调解组织和调解员信息，供当事人自愿选择。
（二）健全诉调对接工作机制
1.证券期货纠纷多元化解机制范围。自然人、法人和非法人组织之间因证券、期货、基金等资本市场投资业务产生的合同和侵权责任纠纷，均属调解范围。证券期货监管机构、调解组织的非诉讼调解、先行赔付等，均可与司法诉讼对接。
2.调解协议的司法确认制度。经调解组织主持调解达成的调解协议，具有民事合同性质。经调解员和调解组织签字盖章后，当事人可以申请有管辖权的人民法院确认其效力。当事人申请确认调解协议的案件，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第十五章第六节和相关司法解释的规定执行。
经人民法院确认有效的具有明确给付主体和给付内容的调解协议，一方拒绝履行的，对方当事人可以申请人民法院强制执行。
3.落实委派调解或者委托调解机制。人民法院在受理和审理证券期货纠纷的过程中，应当依法充分行使释明权，经双方当事人同意，采取立案前委派、立案后委托、诉中邀请等方式，引导当事人通过调解组织解决纠纷。
经人民法院委派调解并达成调解协议、当事人申请司法确认的，由委派调解的人民法院依法受理。
4.建立示范判决机制。证券期货监管机构在清理处置大规模群体性纠纷的过程中，可以将涉及投资者权利保护的相关事宜委托调解组织进行集中调解。对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷，需要人民法院通过司法判决宣示法律规则、统一法律适用的，受诉人民法院可选取在事实认定、法律适用上具有代表性的若干个案作为示范案件，先行审理并及时作出判决；通过示范判决所确立的事实认定和法律适用标准，引导其他当事人通过证券期货纠纷多元化解机制解决纠纷，降低投资者 *** 成本，提高矛盾化解效率。
5.建立小额速调机制。为更好化解资本市场纠纷，鼓励证券期货市场经营主体基于自愿原则与调解组织事先签订协议，承诺在一定金额内无条件接受该调解组织提出的调解建议方案。纠纷发生后，经投资者申请，调解组织提出调解建议方案在该金额内的，如投资者同意，视为双方已自愿达成调解协议，证券期货市场经营主体应当接受。当事人就此申请司法确认该调解协议的，人民法院应当依法办理。
6.探索建立无争议事实记载机制。调解程序终结时，当事人未达成调解协议的，调解员在征得各方当事人同意后，可以用书面形式记载调解过程中双方没有争议的事实，并由当事人签字确认。在诉讼程序中，除涉及国家利益、社会公共利益和他人合法权益的外，当事人无需对调解过程中确认的无争议事实举证。
7.探索建立调解前置程序。有条件的人民法院对证券、期货、基金等适宜调解的纠纷，在征求当事人意愿的基础上，引导当事人在诉讼登记立案前由特邀调解组织或者特邀调解员先行调解。
8.充分运用在线纠纷解决方式开展工作。依托“中国投资者网”（）建设证券期货纠纷在线解决平台，并与人民法院办案信息平台连通，方便诉讼与调解在线对接。调解组织应当充分运用“中国投资者网”等现代传媒手段，把“面对面”与 *** 对话、即时化解等方式有机结合，研究制定在线纠纷解决规则，并总结推广远程调解等做法。各级人民法院要借助互联网等现代科技手段，探索开展在线委托或委派调解、调解协议在线司法确认，通过接受相关申请、远程审查和确认、快捷专业服务渠道、电子督促、电子送达等 *** 方便当事人参与多元化解工作，提高工作质量和效率。
（三）强化纠纷多元化解机制保障落实
1.充分发挥督促程序功能。符合法定条件的调解协议，可以作为当事人向有管辖权的基层人民法院申请支付令的依据。
2.调解协议所涉纠纷的司法审理范围。当事人就调解协议的履行或者调解协议的内容发生争议的，可以就调解协议问题向人民法院提起诉讼，人民法院按照合同纠纷进行审理。当事人一方以原纠纷向人民法院提起诉讼，对方当事人以调解协议抗辩并提供调解协议书的，人民法院应当就调解协议的内容进行审理。
3.加大对多元化解机制的监管支持力度。投资者申请采用调解方式解决纠纷的，证券期货市场经营主体应当积极参与调解，配合人民法院、调解组织查明事实。对于证券期货市场经营主体无正当理由拒不履行已达成的调解协议的，证券期货监管机构应当依法记入证券期货市场诚信档案数据库。
4.加强执法联动，严厉打击损害投资者合法权益的行为。人民法院和证券期货监管机构应当充分发挥各自职能优势，对损毁证据、转移财产等可能损害投资者合法权益的行为，依法及时采取保全措施。对工作中发现的违法、违规行为，及时予以查处；涉嫌犯罪的，依法移送有关司法机关处理。
5.加强经费保障和人员培训。证券期货监管机构、行业自律组织等应当为建立健全证券期货纠纷多元化解机制提供必要的人员、经费和物质保障，加大对调解员的培训力度；有条件的人民法院应当提供专门处理证券期货纠纷的调解室，供特邀调解组织、调解员开展工作。建立人民法院与证券期货监管机构多层次联合培训机制，不断加强业务交流的广度和深度。
四、工作要求
1.建立证券期货纠纷多元化解协调机制。各高级人民法院和证券期货监管机构应当各自指定联系部门和联系人，对工作中遇到的问题加强协调；强化沟通联系和信息共享，构建完善的证券期货纠纷排查预警机制，防止矛盾纠纷积累激化。
2.加强宣传和投资者教育工作。人民法院和证券期货监管机构、行业自律组织、投资者保护专门机构、调解组织应当通过多种途径，及时总结和宣传典型案例，发挥示范教育作用；加大对证券期货纠纷多元化解机制的宣传力度，增进各方对多元化解机制的认识，引导中小投资者转变观念、理性 *** 。
3.加强监督、指导、协调和管理。更高人民法院民事审判第二庭与中国证券监督管理委员会投资者保护局成立证券期货纠纷多元化解机制工作小组，具体负责证券期货纠纷多元化解机制建设的指导和协调工作。各高级人民法院要指导、督促、检查辖区内人民法院落实好证券期货多元化解机制各项工作要求。中国证券监督管理委员会负责监督指导各调解组织工作；各派出机构负责督促辖区内相关调解组织加强内部管理和规范运作，指导并支持各调解组织在本辖区开展工作。地方各级人民法院和证券期货监管机构应当将工作情况和遇到的问题，及时层报更高人民法院和中国证券监督管理委员会。
我为群众办实事十件是什么？
如下：
1、开展“提质增效办好案”活动。聚焦主责主业，逐案持续攻坚、逐月压茬推进，清理一批积案，化解一批矛盾，重点压降12个月以上未结案件，全力攻克3年以上未结诉讼案件，切实解决长期未结案件较多、审判效率较低的突出问题。通过不断强化均衡结案与多办案、快办案、办好案的意识，让人民群众有更多、更直接、更实在的获得感、幸福感、安全感。
2、大幅压缩上诉案件卷宗移送周期。研究制定上诉案件卷宗移送流程规定，加强监督管理，将卷宗移送纳入办案系统，使卷宗移送的每个节点网上留痕，并定期进行通报讲评，进一步缩短卷宗移送周期。
3、建立律师专用电子送达地址库。充分发挥电子送达的优势，联合市司法局、市律师协会建立南京地区律师专用固定电子送达地址库，通过电子方式送达包括裁判文书在内的诉讼材料，适用于律师在全市两级法院 *** 的所有民事案件，缩短送达周期，提升送达效率。
4、打造联系法官掌上通信平台。针对当事人、律师普遍反映与办案法官联系困难、沟通不畅的问题，开发手机APP小程序，为当事人、律师与办案法官之间搭建联系沟通平台。
5、开通“金融纠纷多元化解直通车”。全市法院实现诉讼服务中心附设“金融纠纷调解工作室”全覆盖，依托聘请的金融类特邀调解组织和特邀调解员，强化金融非诉解纷力量和效果。积极推进群体性证券期货类纠纷诉前调解前置改革，畅通“诉前委派调解+司法确认”“示范性诉讼/代表人诉讼+诉中委托调解”的无缝衔接，打造立体化、多层次、便利高效低成本的金融解纷新模式。
6、集中清理执行款项。坚持执行款项应明尽明、应发尽发、早发快发的原则，开展款项清理工作。承办人对入帐的执行款项应当在三个工作日完成认领工作，一个月内完成款项发放，不能发放的应当说明理由。对长期以来沉淀的执行款帐目进行全面清理，将不明执行款纳入统一帐户管理。建立工作机制，由执行指挥中心统一对“一人一案一帐户”和案款认领、放发工作集中督办提醒。
7、建立劳动人事争议联合调处中心。加强与市人社局等部门工作联动，在全市范围内建立以调解、仲裁、诉讼、劳动监察、法律援助为基础，具有南京特色的“三级联动、四方参与、五元化解”劳动人事争议联合调处中心，促进劳动人事争议多元化解，构建符合人民群众期待的劳动人事争议联合处理有效机制。
8、广泛参与基层社会综合治理。坚持和发展新时代“枫桥经验”，开展法院干警入“网格”活动，网格员每月服务社区网格次数原则上不少于2次，听取群众意见建议，靠前化解矛盾纠纷，力所能及帮助群众解决问题。主动下沉人民法庭对接辖区内的网格和社区，深入基层综合社区治理 *** ，开展法律宣讲、矛盾调处及指导人民调解工作，将矛盾纠纷化解在基层，将和谐稳定创建在基层。
9、实施野生动物法律救助共建行动。更好回应人民群众对生物多样性保护的需求，针对在审理涉野生动物案件中发现非法狩猎的野生动物存在收容困难、野外放养不利和救助不及时，以及审理案件所需专业知识不足等问题，与南京红山森林动物园实施野生动物救助共建行动，重点做好野生动物收容救助、生物多样性保护宣传普法和生物科学专业知识能力提升等相关工作。
10、开展法律宣传系列活动。集中组织开展“4.26世界知识产权日”“五一”劳动节、“六一”儿童节、“6.26国际禁毒日”等系列专题法律宣传活动，送法进企业、进社区、进校园等。上门为企业“送诊”，帮助企业防控法律风险、加强权益保护，服务科创一线，助推创新名城建设。
在深圳证券期货业纠纷调解中心进行的调解程序有哪些特点？
深圳证券期货业纠纷调解中心首创专业调解+商事仲裁+行业自律+行政监管的“四位一体”纠纷解决机制，其调解程序有以下特点：
（1）调解员均为有声望的行业资深人士，拥有丰富的专业知识和从业经验，有能力提供专业、公正的纠纷解决服务；
（2）调解程序注重维护当事人之间的良好关系，可以根据当事人意愿和纠纷的实际情况灵活提出解决方案，从而和谐地解决纷争；
（3）与诉讼相比，调解程序环节较少且更为简单方便，当事人无需付出大量的时间、经济成本解决纠纷；
（4）调解活动原则上不公开进行，调解员均负有保密义务，可以更好地保护当事人的商业秘密和个人隐私；
（5）深圳证券期货业纠纷调解中心调解与深圳国际仲裁院仲裁有机结合，赋予调解结果在境内外强制执行的法律效力。
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大投保理念是啥
“大投保”理念重点做到“四个一”。
一是进一步推进“一系列”的资本市场改革举措。大力推动提高上市公司质量，继续引导上市公司通过现金分红、股份回购等方式切实回报投资者。
二是进一步完善“一揽子”的配套制度体系。紧紧围绕推进新证券法的贯彻落实，加快有关配套规章制度的制定、修订，抓紧完善相应的工作措施和标准。适时研究启动制定投资者权益保护条例。研究建立投资者保护专项赔偿基金。
三是进一步健全“一竿子”到底的 *** 机制。发挥投资者行权 *** “机制群”效应，推动投保机构代表人诉讼常态化开展，充分发挥投保利器作用。践行新时代“枫桥经验”，提升证券期货纠纷多元化解的制度化、规范化水平。
四是进一步丰富“一篮子”的便利服务。加大科技手段在投资者保护工作中的运用，用好投资者服务热线、办好投资者自己的网站，逐步建立全国投资者数据库，推动完善在线法律援助等工作，使投资者 *** 从“线下跑”向“网上办”转变。
【证券期货纠纷多元化解】云南调解组织介绍
云南证券期货纠纷调解中心和
中证中小投资者服务中心云南调解工作站
在云南证监局、云南省高院以及中证中小投资者服务中心的精心指导和大力支持下，云南证券期货纠纷调解中心和中证中小投资者服务中心云南调解工作站于2017年11月筹建成立。
云南证券期货纠纷调解中心和中证中小投资者服务中心云南调解工作站的成立，为投资者提供了公证、便捷、高校的纠纷解决渠道，健全了云南地区中小投资者行权 *** 的新途径、新机制，进一步落实了投资者权利保护工作。
调节范围
调解业务受理范围是投资者与证券、期货、基金、上市公司等经营机构之间，或者经营机构与经营机构之间的纠纷，包括投资者与上市公司信息披露主题违法违规引起的民事纠纷、投资者与从事内幕交易、操作市场等侵权行为人之间的民事纠纷，投资者与证券期货基金经营机构之间的民事纠纷等。
人员专业性强
设主任、副主任各1名，专职2名，共聘有17名调解员，涵盖证券公司、期货公司、上市公司、律师事务所等行业的专业人员。
成本更低
按照调解中心和投服中心制定的《调解制度》和《调解规则》开展纠纷调解工作，调解达成和解协议的可进行司法确认，而且不收取任何费用。
联系方式
地址：云南省昆明市北京路579号鸿瑞花园1栋1单元403室
联系 *** ：0871-65171756
中国投资者网
广西证监局：增强辖区上市公司运作透明度 保障中小投资者知情权
过去的一年，广西证监局积极推动上市公司完善治理结构，不断强化对上市公司信息披露的监管，严厉打击侵害投资者合法权益的证券违法违规行为。2018年全年共开展现场检查11家次，对存在违规行为的市场主体采取行政监管措施5项，对1家涉嫌违法违规上市公司进行立案调查。共承办各类证券期货违法违规案件调查16起。同时，广西证监局持续开展投资者教育工作，联合广西上市公司协会先后开展“资本市场法制宣传”“走近科创，你我同行”“多元纠纷化解机制宣传”“理性投资从我做起”“股东来了”等丰富多彩的投资者教育专项活动。支持投服中心代表中小股东参加辖区上市公司股东大会、重大资产重组媒体说明会等，现场行使股东质询权、建议权和投票权，示范和引领广大中小股东积极行使股东权利。借助新媒体和地方主流媒体持续扩大投保宣传覆盖面。此外，广西证监局不断丰富投资者 *** 的手段，与广西自治区高院建立了诉调对接机制，组织各上市公司与广西上市公司协会签署了促进纠纷解决合作备忘录，支持投服中心依托广西证券期货业协会成立广西调解工作站，并指导投服中心广西调解工作站成功调解涉及上市公司的多起纠纷， 探索 启动小额纠纷单边速调等新型调解机制试点。完善投资者 *** 投诉处理机制，联合自治区有关部门对“股市黑嘴”开展专项整治工作。
广西证监局表示，投资者保护工作，离不开各市场主体，特别是上市公司的参与和支持。作为 *** 的派出机构，广西证监局将始终把保护投资者特别是中小投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点，继续与大家共同努力，把广西辖区的投资者保护工作不断推向前进。
据悉，本次活动由广西证监局、广西上市公司协会主办，深圳市全景 *** 有限公司、上证所信息 *** 有限公司协办。广西证监局有关负责人，广西上市公司协会负责人，来自沪深交易所、上证所信息 *** 有限公司、深圳市全景 *** 有限公司的嘉宾及广西地区37家上市公司的140余位企业高管参加了本次活动。