证券的性质、特点和组成要素是什么?
证券的定义：
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券按其性质不同，可分为凭证证券和有价证券。
凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
证券具备两个最基本的特征：一是法律特征，即它反映的是某种法律行为的结果，本身必须具有合法性。
二是书面特征，即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或 *** ，载明有关法规规定的全部必要事项。
证券]
是用来证券票持有人享有的某种特定权益的凭证。
如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。
按其性质不同，证券可以分为有价证券和凭证证券两大类。
有价证券又可分为以下三种：
(1)资本证券，如股票、债券等；
(2)货币证券，包括银行券、票据、支票等；
(3)财物证券，如货运单、提单、栈单等。
凭证证券则为无价证券包括存款单、借据、收据等。
[有价证券]
一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由 *** 和买卖的所有权或债权证书，通常简称为证券。
主要形式有股票和债券两大类。
其中债券又可分为公司债券、国家公债和不动产抵押债券等。
有价证券本身并没有价值，只是由于它能为持有者带来一定的股息或利息收入，因而可以在证券市场上自由买卖和流通。
[证券业]
从事证券发行和交易服务的专门行业。
是证券市场的基本组成要素之一，主要经营活动是沟通证券需求者和供给者直接的联系，并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。
主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。
[证券商]
是由证券主管机关批准成立的证券市场上经营 *** 证券发行业务， *** 证券买卖业务、自营证券买卖业务及 *** 证券还本付息和支付红利等业务的金融机构。
它主要由法人机构组成。
证券商可分两大类，一类是证券发行市场上的证券商，属于证券承销商；另一类则是证券流通市场上的证券商，属于证券经纪商。
证券经纪商又可分为证券交易所的证券商和场外交易市场的证券商两类。
[证券经纪商]
经营 *** 客户买卖有价证券业务的证券商，是证券投资者参加与证券市场的中介。
证券经纪商的利润来源是向委托证券买卖的投资人收取的手续费收入，称佣金，各国一般对佣金收入作一定的规定。
证券经纪商有丰富的专业知识和证券投资经验，而且信息来源广泛，办事效率高；普通的投资者对证券市场了解少，投资金额小，不能直接进入证券交易市场，通过证券经纪商 *** 买卖是一条可取的途径。
[证券市场]
证券商品的交易市场，是股票、公司债券、 *** 债券等有价证券的交易场所。
证券交易通过发行各种证券，组织、吸收长期资金，提供 *** 和企业所需要的财政资金和长期资金。
具体包括证券发行市场和证券交易市场两部分。
从整体上看，证券市场隶属于长期金融市场(或资本市场)，是其构成部分之一。
证券市场交易种类的不同，可分为股票市场和债券市场，且两者均由各自的发行市场和流通市场构成。
[证券交易所的业务范围]
主要包括：
①组织管理上市证券；
②提供上市证券集中交易的场所；
③办理证券集中交易的清算交割；
④提供集中交易的上市证券的交易信息；
⑤对证券商进行管理，制定上市证券交易规则(采取自律式证券管理体制的国家)；
⑥办理集中证券过户；
⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。
[证券经纪人]
指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。
它可分为三类，即佣金经纪人两美元经纪人与债券经纪人。
①佣金经纪人
佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。
佣金经纪人是交易所的主要会员。
②两美元经纪人
两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只在佣金经纪人的委托，从事证券买卖。
③债券经纪人
债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
[证券发行公开原则]
是企业、金融机构和 *** 发行债券、股票等人价证券所应遵循的基本准则之一。
所谓证券发行的公开原则是指有价证券的发行主体在发行证券时，必须按规定将其发行情况及其财务经营状况等向投资者公布。
它的范围：主要是特定投资人和社会公众。
发行公开原则的确定，是为了保护投资者的利益。
[证券发行注册]
是 *** 主管部门对公司发行证券的审核和管理制度之一。
即发行人在发行证券以前，必须向主管机关申请注册，并提交公开说明书、公司章程以及经注册会计师审核的财务报表等文件。
经证券主管机关审核债券方可发行的一种制度。
在证券发行注册中，公开说明书是一个主要组成部分，其内容必须真实并完全公开，否则要负民事或刑事责任。
这样规定的目的，主要是为了保护投资者的合法权益。
[公开招股说明书]
公开发行和出售其证券的公司向证券购买人说明该公司财务状况和发行证券的数量、价格的正式印刷文件。
该说明书应当尽可能全面和详尽，以便投资人能够对发行公司的情况做必要的了解，并据以做出是否投资的决定，其内容除对发行涉及的基本问题发发行种类、数量、价格、股东权益、起止日期、认购 *** 等做出明确规定外，还须详细介绍公司的历史沿革、组织设置、经营内容、近年的财务状况等情况。
我国《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对招股说明书有明确的内容和格式的要求。
[上市公告书]
是指上市公司按照证券法规和证券交易所业务规则的要求，于其证券上市前，就其公司自身情况及证券上市的有关事宜，通过证券上市管理机构指定的报刊向社会公众公布的宣传和说明材料。
上市公告书的内容应包括下列事项：①证券获准在交易所交易的日期和批准文号；②证券发行情况；③公司创立大会或股东大会同意公司证券在证交所交易的决议；④公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券情况；⑤公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的溢利预测文件；⑥证券交易所要求载明的其它事项。
[证券承销合同]
由证券发行者与证券承销者双方签订的、确立各自权利义务须共同遵守的协议。
也称证券承销协议。
其主要内容包括：承销方式，承销总额，承销费用，承销起止日期，证券交接和款项交割日期，剩余证券的退还 *** ，违约责任，其他需约定的事项等。
[包销]
承销商与发行公司商定发行底价签定销协议书，然后组织力量在证券市场以某种方式进行销售。
如果证券不能全部销完，所余的未售出部分就作为资产归承销者所有或任其降价出售，自行承担损失。
对承销者来说，包销所获丰厚，但风险很大，所以，在新发证券数额较大时，一般由几家承销人组成包销份额、包销收费水平、承担风险的方式等有多种确定方式。
在国际证券市场中，银团包销方式最常见。
[证券市场]
证券市场是各种有价证券，包括股票、债券等发行和交换的地方。
证券市场对经济发展有着重要作用。
首先，它能为企业从社会筹集和获得自有资本以及长期债务提供一种办法。
其次，它能为各种投资提供清偿条件，从而鼓励储蓄者投资于股票，把资本有效地导向生产领
域。
第三，它为股票持有人的胆略提供应有报酬，并使他们的资本转向新的事业，以促使风险资本工业的发展。
第四，证券市场可以在更广泛的领域网罗小额投资者从事经济发展的投资，有助于在更大的范围内分
配财富和所有权，以利于经济的稳定。
证券市场包括：证券发行市场和证券交易市场两大类。
[证券发行市场]
证券发行市场是发行证券的场所，它为资金使用者提供了获得资金的渠道和手段。
要资本主义国家，新证券的发行有两种形式：一种是由筹款公司自行上市发行，只要示投资银行给予协助，由投资银行充当发行公司与固体投资者之间的媒价，并从中收取一定的手续费。
这种发行方式当然可以节省费用，但筹集时间往往较长。
另一种是委托一家或几家投资银行承购保销，由投资银行收取手续费。
投资银行有的是独立机构，有遥是经纪行的一部分，其主要任务是：向筹集者建议发行证券的种类，比如，是发行债券，还是发行股票，或发行何种股票；帮助筹资者选择和确定更佳发行时间，即选择股票价格上升的时期，因为在这个时期内投资者容易接受新股票；帮助筹资者选择和确定股票的出集团价
格，使其既利于筹资者，又吸引投资者，双方都有利可嵊。
确定合理价格，不仅可以扩大股票的需求，而且也可减少投资银行的风险，使投资分行能够在必要的发行时间内全部卖出持有的发行股票。
同时，投资银行本身也认购股票，并将这些股票以高些的价格卖给投资者，从中获得一定的利润。
这种认购还可以通过几个投资银行所形成的投资银行集团联合进行，使集团中每个成员都购买一定比例的股票，然后各自分别向公众出售，赚取买价与卖价之间的差额。
委托投资银行发行股票的做
法，可以使筹集者在较短时间内得到资金。
[证券交易市场]
1、证券交易市场
证券交易市场是买卖证券的场所，它为证券发行后证券所有权的转移提供了条件。
证券交易市场分为两在类：一类是大型、活跃而有秩序的场内交易，即在证券交易所内进行的交易；另一类是没有固定地点的场外交易，大多是 *** 中成交。
股票由发行者推销出动和股票公开出售并到达投资公众手中是两个不同的阶段。
资本主义国家的证券市场一般分为“一级证券市场”（或称“初级证券市场”）和“二级证券市场”两类。
在一级证券市场流通
的是企业和国家新发行的有价证券，这里场交易是占统治地位。
在二级证券市场流通的是双前发行或补充发行的有价证券，在这个市场上，交易所起主要作用。
证券交易委员会规定，在交易所买卖股票和经纪人必须是交易所组织成员，在交易所内买卖的股票必须是经过批
准的挂牌投票，由于在交易所买卖股票的费用较高，因而出现了挂牌的交易由非交易所成员经纪人在交易所外从事买卖的渠道。
这种在交易所挂牌上市，却在场外市场交易的股票交易市场，称为“第三市场”。
另外，各种投资公司、保险公司、年金基金、互助储蓄协会等专业金融机构大量购买和持有股票，成了股票交易市场上举足轻重的力量。
这些大机构和一些巨型公司愿出高价购买交易所中的席位，以便更有利地从事各种股票、债券的买卖活动、这种方式的股票买卖已形成了一个独立的市场，称为“第四市场”。
证券投资由哪些基本要素构成？
证券投资主要由三个要素构成：收益、风险和时间。
证券投资具有如下一些特点：
1、证券投资具有高度的“市场力”；
2、证券投资是对预期会带来收益的有价证券的风险投资；
3、投资和投机是证券投资活动中不可缺少的两种行为；
4、二级市场的证券投资不会增加社会资本总量，而是在持有者之间进行再分分析 *** ；
5、证券投资具有风险性；
6、证券投资具有收益性。
扩展资料
原则
1、效益与风险更佳组合原则
效益与风险更佳组合：风险一定的前提下，尽可能使收益更大化;或收益一定的前提下，风险最小化
2、分散投资原则：证券的多样化，建立科学的有效证券组合。
3、理智投资原则：证券投资在分析、比较后审慎地投资
4、投资程序：确定投资方案、选择证券经纪商、办理证券交割、办理证券过户
方式
1、证券套利：利用证券的现货和期货价格的差价进行套买套卖，从中获取差额收益的活动，基于现货与期货的价格不一致。
2、证券包销：对于新发行的证券，按一定的价格全部予以承购，即在证券发行前线安全价给发行者，再由银行向市场公开发售;发行者按规定付给银行一定的包销费用。
3、 *** 证券发行：银行利用其机构网点和人员等优势， *** 发行证券的的单位在证券市场上以较有利的条件发行股票、债券和其他证券，从中收取 *** 发行手续费的行为。
参考资料百度百科-证卷投资
证券发行市场的要素有哪些
您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答
证券发行市场由证券发行人，证券认购人，证券承销商和专业服务机构构成。
1.证券发行人
证券发行人又称发行主体，就是为筹措资金而发行股票或债券的企业单位、 *** 机构、金融机构或其他团体等，也包括在本国发行证券的外国 *** 和公司。证券发行人是证券发行市场得以存在与发展的首要因素。
2.证券认购人
证券认购人就是以取得利息、股息或资本收益为目的而根据发行人的招募要约，将要认购或已经认购证券的个人或机构。它是构成证券发行市场的另一个基本要素。在证券发行实践中，证券投资者的构成较为复杂，它可以是个人，也可以是团体;后者主要包括证券公司、信托投资公司、投资公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位以及社会团体等。在证券发行市场上，投资者人数的多少、购买能力的强弱、资产数量的大小、收益要求的高低，以及承担风险能力的大小等，直接影响和制约着证券发行的消化量。当证券进入认购者或投资者手中，证券发行市场的职能也就实现了。
3.证券承销商
证券承销商主要就是媒介证券发行人与证券投资者交易的证券中介机构。证券承销商是联结发行人和认购人的桥梁和纽带，接受发行人的委托，通过一定的发行方式和发行渠道，向认购人销售发行人的证券。我国目前从事证券承销业务的机构是经批准有承销资格的证券公司、金融资产管理公司和金融公司。
4.专业服务机构
专业服务机构包括证券服务性机构和经济鉴证类机构以及其他服务机构。证券服务性机构包括证券登记结算公司和证券信用评级机构等，其主要作用是为发行人和认购人进行股权或债权注册登记和评估发行人信用级别;会计师事务所主要作用是为发行人进行财务状况审计，为认购人提供客观的财务信息;资产评估机构的作用是运用合理的评估 *** 确定发行人和某些认购人的资产质量;律师事务所的作用是以合法的手段排除发行过程中的法律障碍，并就发行人申请证券发行时所处的法律状态出具法律意见书。
如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司企业知道平台提问。
证券投资的基本要素
证券投资是指投资者（法人或自然人）买卖股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取差价、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是间接投资的重要形式。那大家知道证券投资的基本要素有哪些吗？
基本要素
证券投资主要由三个要素构成：收益、风险和时间。证券投资有利于调节资金投向，提高资金使用效率，从而引导资源合理流动，实现资源的优化配置。
证券投资的特点
1.证券投资具有高度的“市场力”；
2.证券投资是对预期会带来收益的有价证券的风险投资；
3.投资和投机是证券投资活动中不可缺少的两种行为；
4.二级市场的证券投资不会增加社会资本总量，而是在持有者之间进行再分分析 *** ；
5.证券投资具有风险性；
6.证券投资具有收益性。
从事证券行业需要满足哪些条件?
1、证券从业人员资格考试报名需符合以下条件：
(一)一般从业资格考试报名条件：
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力;
4、违反考试纪律受到处分，禁考期限已过的。
(二)专项业务类资格考试报名条件：
一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
2、申请执业证书
执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。
一、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)条件
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》之一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国 *** 认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国 *** 规定的其他条件。
二、申请从事证券投资咨询业务(分析师)条件
申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》之一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国 *** 认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国 *** 规定的其他条件。
三、申请保荐代表人资格条件
申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)最近3年未受到中国 *** 的行政处罚;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》之一百三十二条规定的情形;
(八)未被中国 *** 认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(九)具备3年以上保荐相关业务经历;
(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(十二)法律、行政法规和中国 *** 规定的其他条件。
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证券市场的构成要素有哪些
证券市场的构成要素主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面。
证券市场参与者
1．证券发行人
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的 *** 及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。证券发行是把证券向投资者销售的行为。证券发行可以由发行人直接办理，这种证券发行称之为自办发行或直接发行。自办发行是比较特殊的发行行为，也比较少见。20世纪末以来，由于 *** 技术在发行中的应用，自办发行开始增多。证券发行一般由证券发行人委托证券公司进行又称承销，或间接发行。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种，包销又可分为全额包销和余额包销。
2．证券投资者
证券投资者是证券市场的资金供给者，也是金融工具的购买者。证券投资者类型甚多，投资的目的也各不相同。证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。
（1）机构投资者
机构投资者是指相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势，能影响某个证券价格波动的投资者，包括企业、商业银行、非银行金融机构（如养老基金、保险基金、证券投资基金）等。各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向虽各不相同，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。
（2）个人投资者
个人投资者是指从事证券投资的居民，他们是证券市场最广泛的投资者。个人投资者的主要投资目的是追求盈利，谋求资本的保值和增值，所以十分重视本金的安全和资产的流动性。
3．证券市场中介机构
证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。中介机构是连接证券投资者与筹资人的桥梁，证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了各种证券的发行和交易，还起到维持证券市场秩序的作用。
（1）证券公司
证券公司，是指依法设立可经营证券业务的、具有法人资格的金融机构。证券公司的主要业务有承销、经纪，自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理等。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
（2）证券服务机构
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括财务顾问机构、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。
4．自律性组织
自律性组织包括证券交易所和证券行业协会。
（1）证券交易所
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保中场的公开、公平和公正。
（2）证券业协会
证券业协会是证券行业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。证券行业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督检查会员行为，以及证券监督管理机构赋予的其他职责。
（3）证券登记结算机构
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算业务，不以盈利为目的的法人。按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。我国的证券登记结算结构为中国证券登记结算有限责任公司。
5．证券监管机构
在中国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。它是国务院直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中统一监管。它的主要职责是：负责行业性法规的起草，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易，中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有秩序的证券市场。
交易工具
证券市场活动必须借助一定的工具或手段来实现，这就是证券交易工具，也即证券交易对象。证券交易工具主要包括： *** 债券（包括中央 *** 债券和地方 *** 债券）、金融债券、公司（企业）债券、股票、基金及金融衍生证券等。
证券交易场所
证券交易场所包括场内交易市场和场外交易市场两种形式。场内交易市场是指在证券交易所内进行的证券买卖活动，这是证券交易场所的规范组织形式；场外交易市场是在证券交易所之外进行证券买卖活动，它包括柜台交易市场（又称店头交易市场）、第三市场、第四市场等形式。