会员在证券交易所所受的待遇和监管
法律分析：证券交易所的会员种类，会员资格及权利、义务由证券交易所章程和业务规则规定。会员参与证券交易的，应当向证券交易所申请设立交易单元。经证券交易所同意，会员将交易单元提供给他人使用的，会员应当对其进行管理。会员不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易。证券交易所应当建立会员客户交易行为管理制度，要求会员了解客户并在协议中约定对委托交易指令的核查和对异常交易指令的拒绝等内容，指导和督促会员完善客户交易行为监控系统，并定期进行考核评价。
法律依据：《证券交易所管理办法》
第四十九条 证券交易所应当制定会员管理规则。其内容包括：
（一）会员资格的取得和管理；
（二）席位与交易单元管理；
（三）与证券交易业务有关的会员合规管理及风险控制要求；
（四）会员客户交易行为管理、适当性管理及投资者教育要求；
（五）会员业务报告制度；
（六）对会员的日常管理和监督检查；
（七）对会员采取的收取惩罚性违约金、取消会员资格等自律监管措施和纪律处分；
（八）其他需要在会员管理规则中规定的事项。
第五十条 证券交易所接纳的会员应当是经批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
证券交易所的会员种类，会员资格及权利、义务由证券交易所章程和业务规则规定。
第五十三条 证券交易所应当对交易单元实施严格管理，设定、调整和限制会员参与证券交易的品种及方式。
会员参与证券交易的，应当向证券交易所申请设立交易单元。经证券交易所同意，会员将交易单元提供给他人使用的，会员应当对其进行管理。会员不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易。具体管理办法由证券交易所规定。
第五十六条 证券交易所应当建立会员客户交易行为管理制度，要求会员了解客户并在协议中约定对委托交易指令的核查和对异常交易指令的拒绝等内容，指导和督促会员完善客户交易行为监控系统，并定期进行考核评价。
会员管理的客户出现严重异常交易行为或者在一定时期内多次出现异常交易行为的，证券交易所应当对会员客户交易行为管理情况进行现场或者非现场检查，并将检查结果报告中国 *** 。
会员未按规定履行客户管理职责的，证券交易所可以采取自律监管措施或者纪律处分。
证券交易所有哪些特征？具备哪些功能？
证券交易所的特征有：
①有固定的交易场所和严格的交易时间；
②参加交易者为具备一定资格的会员证券公司；
③交易对象限于合乎一定标准的上市证券；
④交易量集中，具有较高的成交速度和成交率；
⑤对证券交易实行严格管理，市场秩序化。
具备以下功能：
①提供证券交易的场所，形成较为合理的价格；
②引导资金合理流动、资源合理配置；预测反映经济动态。
扩展资料
职责
(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日 *** 证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。
证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
参考资料来源：百度百科－证券交易所
证券交易通常必须遵循什么原则
证券交易的一般原则主要是：
1.公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动；
2.公平原则，指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易；
3.公正原则，指必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
法律依据：《证券法》第3条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
证券交易，英文SecuritiesTransaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券 *** 给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖，是一种具有财产价值的特定权利的买卖，也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场。
证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。
众多的股份有限公司发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。
交易特点
1.证券交易是特殊的证券 ***
证券 *** 是指证券持有人依 *** 意思及法定程序，将证券所有权转移给其他投资者的行为，其基本形式是证券买卖。在广义上，证券 *** 还包括依照特定法律事实将全部或部分证券权利移转给其他人的行为或者设定证券质押行为等。所谓依照特定法律事实发生的转移，包括因赠与、继承和持有人合并等发生的证券权利转移；所谓设定质押，为依照担保法规定，以证券作为债务担保的行为。根据《证券法》第30条，证券交易主要指证券买卖，即依照 *** 证券权利意思而发生的 *** 行为。
2.证券交易是反映证券流通性的基本形式
流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的流通性存有差异，股份公司依法发行和上市的股票，除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由 *** 外，公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得 *** ，国家股和法人股的流通性受到影响。
3.证券 *** 须借助证券交易场所完成
证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名的纽约证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所，我国上海证券交易所以及深圳证券交易所也属于集中交易场所。后者如美国全美证券商自动报价系统(NASTAQ)以及各国的店头交易场所，我国场外交易场所主要包括原有的STAQ和NET两个交易系统。
4.证券交易须遵守相应交易规则
为确保证券交易的安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券 *** 也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系的一般法律规范，同样适用于对证券交易关系的调整。其他法律、法规如《民法通则》、《银行法》、《保险法》和《刑法》也直接或间接地调整着证券交易关系。证券交易所颁布的自律性规范，也具有法律约束力。
简述证券交易所的监管职能
一是证券交易所要加强市场监管的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监管。证券交易所应当对市场监管部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监管部门的工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监管部门的人员和装备，充实市场监管部门的力量。 二、证券交易所监管部门应加强以下工作: 1.建立市场监管日志，详细记录和总结日常市场监管工作，包括当日市场价格或交易量波动较大的股票及初步分析，接受客户投诉及处理，重点股票及重点股票账户监管，需要调查的事件，需要跟踪分析的股票账户，提交当日上级的调查报告或案件处理意见。 2.对所有日波动幅度在7%以上的股票，将每只股票当日成交额前五名的营业部名单和当日买入卖出数量最多的五个股票账户存档备查；上市公司公布财务报表、分红派息方案等可能影响股票价格的重大事件时，或者出现关于某公司的市场传闻时，应当将相关期间内大量买卖该公司股票的营业部、股票账户名单存档备查；对涉嫌违法违规的机构或个人，应进行专项调查并作出结论。如果短时间内无法确认，就要进行跟踪分析。 3.涉嫌违反证券法律法规或者证券交易所业务规则的，应当在证券交易所权限内及时调查处理。情节严重或者涉及范围超出证券交易所权限的，应当在继续调查的同时向中国 *** 报告。 三、证券交易所应认真完成中国 *** 交办的事项。中国 *** 交办的相关事项由专门小组负责落实，详细的调查和处理结果向中国 *** 报告，必要时中国 *** 将对证券交易所的调查结果进行核查。 四、证券交易所应当定期和不定期向中国 *** 提交市场监管工作报告，包括月度市场监管工作情况和案件查处情况。定期报告应在每月前5个工作日内报送，不定期报告应根据中国 *** 的要求随时报送。向中国 *** 提交的监管报告及相关材料应由总经理或主管监管的副总经理签发。 5. *** 将对证券交易所执行本通知的具体情况进行检查。证券交易所未能有效履行监管职责，积极监管和查处市场违法行为的，中国 *** 将依据《证券交易所管理办法》第二十九条、第九十三条、第九十五条、第九十七条等相关规定进行处罚。情节严重的，中国 *** 将证券交易所确定为市场监管不到位、市场风险较高的市场，暂停证券交易所股票、债券发行上市审批。
证券交易所的职能有哪些
1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日 *** 证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
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监管
证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：
（1）证券交易所应当即时公布行情，并按日 *** 股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称；开市、更高、更低、及收市价格；与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；成交量、值的分计及合计；股票指数及其涨跌情况；等等。
（2）证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
（3）证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。
（4）证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
（5）证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。
（6）证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。
（7）证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计，并监督其变动情况。
（8）证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则，依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用，并缴存交易保证金。
（9）证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关情况；证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。
参考资料来源：百度百科——证券交易所