证券法案例分析 关于股票的 (财富大大地送)
第二种意见认为:证券交易所应返还张某所受损失8800元。
理由:张某系限制民事行为能力人,其与证券交易所建立的股票买卖关系无效,证券公司是不可以在16岁以上18岁以下没有监护人且有工资收入证明的情况下给客户开户的。应当返还张某所受损失8800元。
证券投资的风险有哪些
1.由共同因素引起;2.由特殊因素引起;3.某种证券的收益;4.无法通过分散投资来化解;5.可以通过分散投资来化解;6.与证券投资收益相关;7.与证券投资收益不相关;7.购买力风险;风险8.货币市场;企业风险等;种类9.市场价格;
拓展资料:系统风险是指对证券市场整体产生影响,从而造成证券投资收益损失的风险。系统风险由企业外部因素造成,包括政治、经济、法律、道德上的因素,系统风险对证券市场的影响非常巨大,波及市场的各个角落。系统风险又分为以下几个类型:
1.市场风险 — 是证券市场价格波动所造成的风险,它通常由公司外部因素造成,与公司运营状况的好坏无关。市场风险也是一个综合性风险,受政治、经济和社会等因素的影响,其中,经济因素的影响更大、作用最持久。市场风险更是证券投资者难以规避的风险,只能设法减轻其危害力度。
2.利率风险 — 是指因市场利率变化引起证券投资收益率变化的风险。一般情况下,利率下降,证券价格上升;利率上升,证券价格下降。市场利率的变化影响股票和债券的定价,但影响的程度存在差异。通常情况下,有固定收益率的债券(债券、优先股)受影响的程度大于非固定收益率的证券(普通股);长期债券受影响的程度大于短期债券;负债比例大的公司股票受影响的程度大于负债比例小的公司的股票。
3.购买力风险 — 是指由于通货膨胀的影响,货币购买力下降所造成的风险。证券投资中的所有证券都会受到通货膨胀的影响,因为投资中收回的本金以及获得的收益都以货币来实现,尽管本金和收益的面值可以保持不变,但其购买力却会随着价格水平的变化而升降。各类证券受购买力风险的影响程度是不同的,具有固定收益的证券,如债券等的购买力风险较大;变动收益的证券,如股票等的购买力风险相对较小。
4.政策风险 — 它是由于 *** 政策的变动或不确定性而给证券投资者造成收入的不确定性。通常意义上的 *** 政策包括产业政策、财政政策、货币政策、收入分配政策等。任何政策的变动都会对证券市场的供求关系产生影响,造成证券价格的波动。
1. 证券法案例分析 甲公司、乙有限公司、丙公司、丁有限公司集中资金,利用627个个人股票账户及3个法人股
上述四家公司的行为属于操纵市场和法人以个人名义开立账户的法律禁止的交易
行为。
《证券法》第71条规定:“禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险:
(1)通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵
证券交易价格;
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有
的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;
(3)以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖以影响证券交易量
,(4)以其他 *** 操纵证券交易价格。”
《证券法》第74条规定:“在证券交易中,禁止法人以个人名义开立账户,买卖证券。
《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”
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前瞻产业研究院《公募证券投资基金项目商业计划书》
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第1章:公募证券投资基金项目摘要
1.1 公募证券投资基金项目概况
1.1.1 项目背景
1.1.2 项目简介
1.2 公募证券投资基金项目优势分析
1.3 公募证券投资基金项目融资与财务分析概况
1.3.1 项目融资方案概况
1.3.2 项目财务分析概况
第2章:公募证券投资基金项目公司介绍
2.1 公司发展简况
2.2 公司组织架构
2.3 公司管理模式
2.4 公司经营情况
第3章:公募证券投资基金行业及目标市场分析
3.1 公募证券投资基金行业发展现状与市场前景分析
3.1.1 行业发展历程
3.1.2 行业发展现状
3.1.3 行业市场前景预测
3.2 公募证券投资基金项目目标市场分析
3.2.1 政策、经济、技术和社会环境分析
3.2.2 市场规模分析
3.2.3 盈利情况分析
3.2.4 市场竞争分析
3.2.5 进入壁垒分析
3.2.6 市场分析总结
第4章:公募证券投资基金项目产品/服务分析
4.1 公募证券投资基金项目产品/服务简介
4.1.1 项目产品/服务名称
4.1.2 项目产品/服务特征
4.1.3 项目产品/服务性能用途
4.2 公募证券投资基金项目产品生产经营计划
4.2.1 项目产品生产方式
4.2.2 项目产品生产设备
4.2.3 项目品质控制和质量改进
4.2.4 项目产品成本控制
4.3 公募证券投资基金项目产品/服务前景分析
4.3.1 项目产品/服务竞争优势
4.3.2 项目产品/服务市场前景
第5章:公募证券投资基金项目研究与开发
5.1 现有技术开发资源以及技术储备情况
5.2 项目团队对外合作情况
5.3 项目研发团队技术水平
5.4 项目研发投入计划
5.5 项目研发团队激励机制与措施
第6章:公募证券投资基金项目市场营销策略
6.1 公募证券投资基金项目营销战略
6.2 公募证券投资基金项目市场推广方式
第7章:公募证券投资基金项目融资和资金退出
7.1 公募证券投资基金项目资金需求用量与期限
7.1.1 项目总投资
7.1.2 固定资产投资
7.1.3 流动资金
7.2 公募证券投资基金项目资金筹集方式
7.2.1 项目资本金筹措
7.2.2 项目债务资金筹措
7.2.3 项目融资方案分析
7.3 公募证券投资基金项目资金筹集方式
7.4 公募证券投资基金项目资金使用规划
7.5 公募证券投资基金项目投资回报计划
7.6 公募证券投资基金项目资金报酬与退出
7.6.1 股票上市
7.6.2 股权 ***
7.6.3 股权回购
7.6.4 股利
第8章:公募证券投资基金项目财务预测
8.1 财务评价基础数据
8.2 公募证券投资基金项目销售收入预测
8.3 公募证券投资基金项目成本费用估算
8.4 公募证券投资基金项目财务评价报表
8.4.1 项目现金流量表
8.4.2 项目损益表
8.4.3 项目利润分配表
8.5 公募证券投资基金项目财务评价结论
第9章:公募证券投资基金项目投资风险与控制
9.1 政策风险与控制
9.2 资源风险与控制
9.3 市场不确定性风险与控制
9.4 市场竞争风险与控制
9.5 研发与生产风险与控制
9.6 成本控制风险与控制
9.7 公募证券投资基金项目财务风险与控制
9.8 公募证券投资基金项目管理风险与控制
9.9 公募证券投资基金项目破产风险与控制
第10章:根据实际项目的不同特征,可进行适当调整