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证券合规风控十大禁令(证券合规风控十大禁令是什么)

时间:2024-07-06

*** 对证券公司的风险覆盖率要求大于或等于多少?

*** 对证券公司的风险覆盖率要求大于或等于多少?不低于100%。 *** 对证券公司的风险覆盖率要求是,不得低于100%。风险覆盖率指风险资本的覆盖率,而证券公司的风险覆盖率表示证券公司的风险贷款对其贷款损失准备金覆盖的程度,这一指标反映出了在最坏情况时,为了弥补贷款的损失,证券公司所做的准备的程度,目前,证券公司遵循的是 *** 《证券公司风险控制指标管理办法》,办法中规定了关于证券公司流动性跟踪、压力测试等的指引,在《证券公司风险控制指标管理办法》当中,对证券公司风控指标的标准设置了四个风控指标,这四个指标分别是风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率,其中两个指标是关于证券公司资本要求的,另外两个指标是关于证券公司资金流动性的,四个指标分别有比率要求,其中证券公司的风险覆盖率不得低于100%,证券公司的资本杠杆率不得低于8%,证券公司的流动性覆盖率不得低于100%,证券公司的净稳定资金率不得低于100%。

为什么证券公司合规很严格

证券公司本身就是一个比较正规比较严谨的公司,它的规矩严格也是很正常的,本身无规矩不成方圆。

证券交易时,不合规行为有何处罚?

在国内的证券发行和交易活动,扰乱国内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照证券法有关规定处理并追究法律责任。

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