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证券公司十大禁令(证券十大禁令的内容是什么)

时间:2024-07-06

急急急!!!谁能帮帮忙告诉我保险十条禁令、9不准是哪些?拜托拜托!!

你好,,我是太平洋保险公司的,你说的10条禁令,9不准的应该是一点都准!!公司没有规定

银行10条禁令

法律分析:农行十条禁止性规定:

1、严禁员工工作日中午饮酒,任何情况下不得酗酒;

2、严禁工作期间网上炒股、聊天、玩游戏;

3、严禁乱吃请、乱伸手;

4、严禁婚丧事宜大操大办;

5、严禁办业务看关系、说情准情、跑风漏气;

6、严禁利用职务之便,向企业或个人提出不合理要求,办私事;

7、严禁非法集资、经商办企业或利用职权为个人和其他关系人谋取不正当利益;

8、严禁向企业报销应由个人支付的费用;

9、严禁任何时候以任何方式接受客户的宴请、礼品、礼金及有价证券;

10、严禁以任何方式进入歌舞厅、夜总会等营业性娱乐场所。

法律依据:《中华人民共和国商业银行法》

第四条 商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

商业银行依法开展业务,不受任何单位和个人的干涉。

商业银行以其全部法人财产独立承担民事责任。

第五条 商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

第六条 商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。

中信建投证券排名第几

您好,证券投资银行的排名发生了变化。时隔一年,中信建投证券再次登上投行一哥的宝座,根据中国证券业协会近日发布的数据,2020年证券公司投行收入前10位的分别是中信建投(57.46亿元)、中信证券(57.02亿元)、中金(41.42亿元)、海通证券(3.537)亿元)、华泰证券(32.39亿元)、国泰君安(32.34亿元)、招商证券(20.83亿元)、光大证券(19.5亿元)、国信证券(18.47亿元)、国金证券(16.57亿元)元)。以4400万元的微弱收入差距,成功超越中信证券,成为证券投行的新兄弟;华泰证券与国泰君安交换席位,华泰证券升至行业第五位;光大证券从行业第10位升至第8位,国信证券下降一位升至第9位,国金证券则从此前的第16位升至第10位。

拓展资料:

1、受禁令影响,广发证券从行业第9位头部券商跌至行业第33位。黑马国金证券投行收益增长近90%,投资银行业集中度进一步提高。投行业务收入前十名的证券公司合计331.38亿元,合计市场份额为49.42%,提升4.11个百分点。 2019年,行业收入前十名的证券公司市场份额合计为45.31%。从投行收入增速来看,前十大证券公司的投行收入增长明显,年均增速为56.81%。国金证券涨幅更高,为88.93%,其次是华泰证券,同比涨幅为80.23%。

2、在今年6月10日上午举行的第十三届陆家嘴论坛上, *** 主席易会满指出,IPO发行既不收紧也不放松。对于市场IPO收紧的感觉,可能有几个因素。新证券法要求的实施给中介机构的责任带来了更大的压力;加强对股东信息披露的监管,明确渗透核查等相关要求;三是按照实质重于形式的原则,完善科技创新属性评价体系,加强综合研判。中银证券研究报告认为,陆家嘴论坛释放出两个与券商投行业务相关的信号。IPO发行不收紧,进一步提高直接融资比重是现阶段最突出的任务之一。

3、证券公司作为资本市场与实体经济桥梁的重要性将进一步凸显,大型证券公司将受益更多。中银证券进一步阐述,看好大型证券公司投资银行业务的发展前景。一是注册制压缩了中介机构的职责,对证券公司的定价、销售能力、项目和人才储备能力提出了更高要求,承销规模集中度提高;其次,跟投体系不仅带来收益增长机会,也给资金链带来压力,而大型券商资金相对充裕。

4、投行也可以成为理财业务的高净值客户来源,大型证券公司拥有充足的投行项目储备。东莞证券研究报告认为,2021年下半年,随着资本市场改革进程的加快,行业将逐步形成差异化发展格局,细分领域优势将逐步显现。叠加监管意在推动行业高质量发展,投资银行业务和财富管理业务有望打开广阔的业绩空间,促进行业发展行业估值上升。

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