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急求吴晓求第三版 证券投资学 课后答案
1、有价证券的种类和特征：
按证券的经济性质可分为股票、债券和其他证券三大类
有价证券的特征：
1）、产权性。有价证券的产权性是指它记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。
2）、收益性。收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者 *** 资金使用权的回报。
3）、流动性。证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要，灵活地 *** 证券以换取现金。
4）、风险性。证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
2.股票的主要类型----------------课本P31
3.普通股股票的基本特征和主要种类
基本特征：
(1) 持有普通股的股东有权获得股利，但必须是在公司支付了债息和优先股的股息之后才能分得。普通股的股利是不固定的，一般视公司净利润的多少而定。当公司经营有方，利润不断递增时普通股能够比优先股多分得股利，股利率甚至可以超过50%；但赶上公司经营不善的年头，也可能连一分钱都得不到，甚至可能连本也赔掉。 (2) 当公司因破产或结业而进行清算时，普通股东有权分得公司剩余资产，但普通股东必须在公司的债权人、优先股股东之后才能分得财产，财产多时多分，少时少分，没有则只能作罢。由此可见，普通股东与公司的命运更加息息相关，荣辱与共。当公司获得暴利时，普通股东是主要的受益者；而当公司亏损时，他们又是主要的受损者。 (3) 普通股东一般都拥有发言权和表决权，即有权就公司重大问题进行发言和投票表决。普通股东持有一股便有一股的投票权，持有两股者便有两股的投票权。任何普通股东都有资格参加公司更高级会议枣每年一次的股东大会，但如果不愿参加，也可以委托 *** 人来行使其投票权。 (4) 普通股东一般具有优先认股权，即当公司增发新普通股时，现有股东有权优先(可能还以低价)购买新发行的股票，以保持其对企业所有权的原百分比不变，从而维持其在公司中的权益。比如某公司原有1万股普通股，而你拥有100股，占1%，现在公司决定增发10%的普通股，即增发1000股，那么你就有权以低于市价的价格购买其中1%即10股，以便保持你持有股票的比例不变。
主要种类：
股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。 1、按股票有无记名，可分为记名股和不记名股 2、按股票是否标明金额，可分为面值股票和无面值股票 3、按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等 4、按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A股、B股、H股和N股等等。 以上第3、4种分类，是我国目前实务中为便于对公司股份来源的认识和股票发行而进行的分类。在其他一些国家，还有的按是否拥有完全的表决权和获利权，将普通股分为若干级别。比如：A级普通股卖给社会公众，支付股利，但一段时期内无表决权；B级普通股由公司创办人保留，有表决权，但一段时期内不支付股利；E级普通股拥有部分表决权，等等。
4.普通股股东主要享有哪些主要权利-------------课本32Y
5.简述优先股股票的基本特征
一是优先股通常预先定明股息收益率。由于优先股股息率事先固定，所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一般也不能参与公司的分红，但优先股可以先于普通股获得股息，对公司来说，由于股息固定，它不影响公司的利润分配。二是优先股的权利范围小。优先股股东一般没有选举权和被选举权，对股份公司的重大经营无投票权，但在某些情况下可以享有投票权。三是如果公司股东大会需要讨论与优先股有关的索偿权，即优先股的索偿权先于普通股，而次于债权人。
6.简述债券的种类---------------课本25
7.证券投资基金、股票、债券的异同---------P38
相同点：都是证券投资品种的一种。
不同点：1）反映的经济关系不同：股票为所有权关系，债券为债权债务关系，而基金为信托关系（公司基金除外）2）所筹集资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹资金主要投向有价证券等金融工具。3）风险水平不同：股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大风险。债券的直接收益取决于债券利率，投资风险小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益可能高于债券，而风险又可能低于股票。
8证券投资基金主要有那几种类型————————P39
9.金融衍生工具可以分为哪些种类？
(一)按基础工具种类:
1、股权式衍生工具 2、货币衍生工具 3、利率衍生工具 4、信用衍生工具
(二)按风险—收益特性:
对称型与不对称型
(三)按交易 *** 与特点:
金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具
(四)按照产品形态和交易场所分为
独立衍生工具、嵌入式衍生工具、交易所交易的衍生工具、otc交易的衍生工具 衍生金融工具的作用 1.投机获利 2.套期保值
(五)按照基础工具种类分为
股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具
（期货、期权、远期合同、互换合同）
10.金融衍生工具的主要功能有哪些？
衍生工具通过组合单个基础金融工具，利用衍生工具的多头或空头，转移风险，实现避险目的；
衍生工具依照所有交易者对未来市场发现价格，价格的预期定价。两大功能：1、转移风险 2、发现价格。+P45
11.为什么说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？
因为有了股份公司，才会产生股东，衍生出作为凭证的股票
因为有了信用制度，人们才会去买股票，把钱给不认识的陌生人投资
所以说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础
12证券市场的参与者和监管者包括哪些？
参与者：1证券发行人（公司|企业， *** 和 *** 机构）2 证券投资人（1）包括机构投资者--- *** 机构、金融机构（证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者、 *** 财富基金、其他金融金融机构）、企业和事业法人、各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金 （2）个人投资者 3证券市场中介机构—证券公司、证券服务机构 4自律性组织（证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构） 5证券监管机构
监管者：中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。
13.证券市场的基本职能
保证股票市场运行的连续性，实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险。
证券市场的功能
证券市场有三个最基本的功能
1．融通资金2．资本定价。3．资本配置4．转换机制5．宏观调控
证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道，而且还具有分散风险的功能。对于上市公司来说，通过证券市场融资可以将经营风险部分地转移和分散给投资者，公司的股东越多，单个股东承担的风险就越小。另外企业还可以通过购买一定的证券，保持资产的流动性和提高盈利水平，减少对银行信贷资金的依赖，提高企业对宏观经济波动的抗风险能力。对于投资者来说，可以通过买卖证券和建立证券投资组合来转移和分散资产风险。投资者往往把资产分散投资于不同的对象，证券作为流动性、收益性都相对较好的资产形式，可以有效地满足投资者的需要，而且投资者还可以选择不同性质、不同期限、不同风险和收益的证券构建证券组合，分散证券投资的风险。
14.上市公司的资本变动主要包括哪些情况？
1、增发2、转增3、送股4、回购（很少出现）
15.试述证券发行价格的确定 *** 以及应考虑的基本因素？
股票发行定价最常用的方式有累积订单方式、固定价格方式以及累积订单和固定价格相结合的方式。新股发行价=每股税后利润*发行市盈率，因此目前我国新股的发行价主要取决于每股税后利润和发行市盈率这两个因素。
因素：经济性因素、政治性因素、人为操纵因素和其他因素等。政治因素对股价的影响
三、公司所属行业的性质对股价的影响
四、公司经营业绩是判断股价的关键
16.证券市场的监管模式和监管手段------------------------课本86、91
17.现代资产定价理论从哪些方面对传统资产定价理论进行了改进和突破？
18.资本定价模型与资产组合理论的联系是什么？
19.套利定价理论的思想是什么？它与资本资产定价模型的差异和联系是什么？
20.简述衍生品定价理论的发展历程。------------------P107
21,。行为金融学与现代金融学的差异是什么？行为金融学的假设前提是什么？行为金融学如何解释市场异象？
22.为什么说宏观经济因素是影响证券市场价格变动的最重要的因素？----------P135
23.财政政策的变动对证券价格有何影响？--------------P145
24.货币政策的变动对证券市场价格有何影响？-------P141
25.汇率政策的变动对证券市场价格有何影响？--------P147
26.产业生命周期各阶段的特征主要有哪些？---------P157
27.为什么产业的证券市场表现与其业绩水平并不一一对应？------投资者预期P163
28.证券投资的产业投资需遵循哪些原则？------------------P163 123
29.简述如何阅读上市公司的定期报告？
30.简述资产负债率、财务杠杆变化对企业经营的影响。
31,。简述杜邦分解的涵义机器对企业经营的意义。
32.现金流量分析的要点。
（一）应结合企业具体的经营、投资、筹资活动来分析现金流量的数量及其增减变动；不能单纯从现金及现金等价物（以下总称为“现金”）的净增加额是正数还是负数来判断一个企业财务状况的优劣。现金流量主要由经营、投资、筹资三类活动产生。经营活动产生的现金流量净额一般为正数。由于会计核算是以权责发生制为基础的，企业实现的净利润常常与现金流量不一致。对于适销对路、经营状况良好的企业，经营活动可以带来可观的现金增量；而对于销售规模大但经营活动的现金流出超过现金流入的企业，大都是因为巨额的应收帐款。投资活动所产生的现金流量净额一般为负数。比如募股资金投入计划的项目，就要产生大量的现金流出。同时要结合前后各期的现金流量表评价企业的投资收益。过去投资的回报大或进入稳定的投资回报期，投资活动的现金流量净额也可能为正数。对筹资活动来说，如果企业把直接融资和间接融资两种手段结合起来，筹资活动所产生的现金流量净额一般为正数。但企业可能由于偿还贷款等原因，筹资活动所产生的现金流量净额也可能为负数。所以，对上市公司的现金流量净增加额的评价，很难说增加了就一定好，减少了就一定不好，要结合各上市公司的具体情况来分析。
（二）应结合资产负债表、损益表来分析企业的现金流量。资产负债表和损益表是静态报表，它只能反映企业在特定时点的财务状况和经营成果，现金流量表是动态报表，它能够反映企业在一定时期的现金流量状况。任何单个报表提供的信息都不完整，所以应把三张报表结合起来分析当期现金收支信息，借此判断上市公司的资产流动性、财务弹性、获利能力、偿债能力及风险。
吴晓求《证券投资学》（第3版）笔记和课后习题（含考研真题）详解
吴晓求主编的《证券投资学》（第3版）（中国人民大学出版社）是我国众多高校采用的证券投资学优秀教材，也被众多高校（包括科研机构）指定为“金融类”专业考研参考书目。作为该教材的学习辅导书，本书具有以下几个方面的特点：
1．整理名校笔记，浓缩内容精华。在参考了国内外名校名师讲授吴晓求主编的《证券投资学》的课堂笔记基础上，本书每章的复习笔记部分对该章的重难点进行了整理，因此，本书的内容几乎浓缩了配套教材的知识精华。
2．解析课后习题，提供详尽答案。本书以吴晓求主编的《证券投资学》为基本依据，参考了该教材的国内外配套资料和其他证券投资学教材的相关知识对该教材的课（章）后习题进行了详细的分析和解答，并对相关重要知识点进行了延伸和归纳。
3．精选名校真题，囊括所有考点。本书所选考研真题基本来自指定吴晓求主编的《证券投资学》为考研参考书目的院校，并对每道题（包括概念题）都尽可能给出详细的参考答案，条理分明，便于记忆。
4．补充难点习题，强化相关知识。为了进一步巩固和强化各章知识难点的复习，每章参考了名校题库、众多教材及相关资料，精选了部分难题，并对相关重要知识点进行了延伸和归纳。可以说本书的试题都经过了精心挑选，博选众书，取长补短。
本书严格按照教材内容进行编写，共分14章，每章由三部分组成：之一部分为复习笔记，总结本章的重难点内容；第二部分是课（章）后习题详解，对课后习题进行了详解的分析和解答；第三部分为考研真题与典型题详解，精选近年考研真题，并提供了详细的解答。
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23年安徽大学431金融专硕备考经验贴
安徽大学 431 金融专硕备考经验贴
一、个人简介
各位23届备考金融专硕的学弟学妹们，你们好，很高兴能够在这里和你们分享我的一些备考经验，下面分享一下我自己的备考经验，这只是我的一家之言，仅供参考，并不是对每个人都适用，理性看待经验贴。
二、考情分析
近年复试比 录报比分析
近年录取情况简要分析
具体每年的复试名单以及复试成绩大家可以在qq群里找到（附上 qq 群号： 473244126 ） 。
三、初试备考经验（ 2021.3.8-2021.12.26 ）
整个初试阶段我的备考时间：大概一天11-13h
《数学》
我认为初试数学复习的时间相当长，当然也是最能拉开差距的学科，整个备考时间我的数学学习时间比较长，3-6月我一般每天背英语单词1h，剩下时间都在学习数学，3月份我完成了高等数学课程学习，在基础阶段主要跟的是汤家凤老师，而且老师在一些平台上会有直播补充很多知识点，一定要看，基础阶段主要做的是1800基础篇，在备考期间我觉得比较难得部分数学三的级数部分，我跟的方浩老师的视频，方浩老师的级数强推。
4月下旬开始二刷1800基础篇和660高数部分，并且开始了线代的学习，线代强推李永乐老师，看完后把李永乐的辅导讲义刷了两遍，1800的线代部分基础题目刷了两遍，660的线代题目比较简单，我只是刷了一遍，五月底我完成了高数，线代基础课程的学习。
6月初我开始概率论的基础课程学习，概率论我只用了余丙森老师的讲义，概率论基础比较简单，之前刷了一遍讲义题目660以及1800的概率论基础部分。六月中下旬高数部分内容有些忘了，开始三刷1800高数部分基础。
7-8月也就是暑假，一天大概学6h数学，主要完成高等数学，线代，概率论的强化课，以及汤家凤高数辅导讲义刷了3遍，李永乐线代辅导讲义一遍，余丙森概率论辅导讲义2遍，强化课程学习如果基础比较好的话我不是很推荐汤老师的强化课，基础薄弱的话可以继续跟，线代全程李永乐老师就可，线代李永乐老师的强化有种醍醐灌顶的感觉，概率论的强化我个人觉得有难度，但是做真题会发现其实概率的真题并不难，不过还是要认真对待的。
9月每天大约学5h数学，开始刷880。我觉得880的题目质量真的很高，不过前提是你要有一定的知识能力，不要刚复习就开始880。
10月中旬开始刷真题，我是02年开始的，前些年份真题比较简单，我一般一天两套，10年以后我一天一套真题，真题要认真对待，我真题刷了两遍，十一月中旬结束，后期的模拟卷一定要卡时间做题，适应考场。
我觉得基础扎实，基础题做好，对于考安大完全够了，没必要过度追求难题。 数学由于前期花的时间比较多，基础扎实，后期花的时间比较少，在复习的过程中有遇到忘记的知识点很正常，忘了及时巩固，下一遍会很快记起来，我觉得基础不好也不用担心，慢慢静下心学就行，不要和别人比进度。从近几年的考研数学真题来看，数学三的计算量是在不断加大的，这就要求平时练习的时候一定要自己动手算，尽量提高计算结果的准确性。
《专业课》
专业课主要有两本书，一本杨蕾老师的金融学第三版，一本罗斯的公司理财最新版前19章，专业课我暑假开始看的，由于不是跨考所以备考压力稍微小一点，我暑假全程看书理解没有背诵，一般是下午的学习时间3-4小时左右，我暑假金融学看了两遍并整理出框架，结合真题找到书上的重点章节，真题一定要好好利用，自己多把握规律，我自己根据记忆做了思维导图，了解金融学的框架，暑假更好看书的时候能整理出自己的背诵笔记，或者 找学长学姐整理出来的复习资料，这里推荐学姐整理的《安徽大学 431 金融专硕初试一本通》（ *** 店：求职考研工作坊），里面考点总结和真题，真的很详细很全面。 九月初我开始做公司理财第六版的课后习题，我自己用的是初试一本通，初试一本通后面有习题和答案，公司理财的课后习题做了两遍，第三遍挑选部分题目做，后期开始做真题计算题，真题的计算题都比较基础，可能部分计算量比较大，但是 *** 基础，所以课后习题做好了就差不多可以了，考场可以带计算器的，自己一定要动手写，用计算器算出来，至于什么样的计算器没影响，正常的即可。
九月中下旬开始背书，每天背诵3-4小时，但是整个备考过程中，背一遍容易，背两遍容易，但是背了特别容易忘，所以大家更好背了之后隔天再去复习一下，加深印象，还有每天制定背书计划，一天规定背多少，多久大概能背完一遍大概规划好，不要觉得时间早。我建议专业课在整理好自己的背诵笔记后 或者直接拿着初试一本通背 ，按部就班尽早的背诵，九月初更好要开始了，12月压力会小很多。
专业课一定要善于总结往年真题，多思考思考，会有新的收获。推荐5-6月份可以开始看书了，一定要买一套 《安徽大学金融专硕 431 初试一本通》（ *** 店：求职考研工作坊），里面的真题很全，讲解也很详细。 考试前一定要模拟，卡着时间点去模拟，大概知道时间如何分配，这样上考场做到心中有数。上考场能写多少写多少，不要停，坚持3h就行。
《英语二》
英语备考从3-12月，每天尽量能花1h在背诵英语单词上，多多利用碎片化时间，软件或纸质书都可，不要觉得记不住就不背了，单词永远都是基础，英文备考主要就是单词+真题，真题我用的是黄皮书，单词归纳和长难句理解都非常详细，暑假时期下午做真题，一开始做的是01-09年英语，卷子相对难一些，不要太受挫，接着做10-21年的英语二，每天两篇阅读加精读，晚饭后会配合唐迟老师的视频看，一天英语时间大概2h左右，9月我开始刷11-18年的英语一，10月二刷英语二真题，同时开始了小三门的训练，每天一篇阅读，小三门中做两种题型，完型翻译七选五每天混着做。
十一月，我开始看作文课，大作文跟的是周兆鑫，老师带着写，模板少而精，非常实用，小作文跟的石雷鹏，石妈妈的课堂氛围比较轻松，还能顺带写作文，一般后期我学习累的时候会看作文的视频，或者抄抄写写，考场上字写的干净整齐能在无形中拉分，作文我还买了王江涛的作文书，后期时间比较紧，只是背了一些句子，有时间的同学可以尽早准备。英语二相对来说整体备考压力不是很大，但是基础薄弱的一定要多花时间，前期注重精读文章，可以自己尝试翻译句子，英语成绩较好的，正常备考就行，敏而不骄，拙而不怯，争取高分。
《政治》
政治总体我花的时间不多，经验仅供参考，政治我暑假8月份开始看的徐涛马原视频，一般晚上看4-50分钟这样，配合着做1000题，其他几门课我都没有看视频，9月刷1000题，十月中下旬完成二刷，在八套卷出来之前我背诵腿姐的冲刺笔记，8套卷出来每天一套卷子选择题，然后二刷，模拟卷做了腿姐四套卷，米鹏六套卷，也都完成了二刷，徐涛8没做，后期时间太赶，总体推荐腿4米6徐8，模拟卷做是有必要的，能够见识到很多新题型，12月上旬，大概肖4会出来，肖4是必背的，考前会发现每个人都手里拿着肖四背书，12月份的背诵压力比较大，所以前期数学专业课一定要扎实，后期能够缓解一些背诵压力，前期更好马原的知识点也背一些。
四、复试备考经验（ 2022.3.1-2022.3.31 ）
复试我自己整体准备一个月时间，复试准备的部分主要三大块，之一部分自我介绍，一定一定要练熟，第二部分英文问答，英文问答主要是日常生活，自己准备好背诵的内容就可以，背诵就行，比较看重的是流利度，不要怕口语问题，第三部分，专业课，专业课复习用书证券投资学吴晓求的最新版，专业课按照初始那样准备即可， 《安徽大学金融专硕 431 复试一本通》 知识点总结的比较全面，专业课知识点肯定要会，专业课知识点比较广泛，准备周全，其次就是了解一定的金融热点，平时关注一些公众号如泽平宏观，中国人民银行，清华五道口等，也可用一些软件新浪财经，华尔街见闻等，当然，复试备考的心态可能会有转变，一定要稳住心态，分数比较高的按部就班准备，不要掉以轻心，复试的表现也很重要，分数靠后的，积极准备，每年都有成绩靠后的可以翻盘，复试尽量早点准备。面试前一定对专业课知识很熟悉，这样面试才会有信心，面试有不会的题目很正常，能说多少说多少，不会的别乱说就行， 复试真的超级推荐模拟班和复试一本通，模拟班真的学习到很多东西，模拟班会对自我介绍、英语问题和专业问题进行详细的讲解和训练，能够让我们认识到不足，真的是良心推荐 。
五、写在最后
只要坚定了要考研，一定要坚持，在11月之前我的备考氛围比较轻松的，因为有志同道合的朋友们和研友一起学习相互鼓励，按部就班的准备，后期压力比较大，但是全程我没有想过放弃不考，我想尽全力准备，考不上再说，最重要的手机一定要控制，我备考的时候手机关机的，只有吃饭的时候会看看，晚上会看看，手机会浪费很多时间，同时一定要追求效率，不要比一天学习时长，不要被自己感动，备考期间可能会无数次崩溃，无数次怀疑自己，但是一定要坚持下来，学习状态不好的时候可以休息调整状态全力备考，但是这并不是偷懒的理由，我想备考路上是辛苦的，但是前面有更好的风景，希望23届的学弟学妹们能够如愿！
六、其他建议
【关于初试】
一定要购买《 安徽大学金融专硕 431 初试一本通 》，这本书有三册，一册真题，一册金融学考点总结，一册安大公司理财考点总结和定向习题，一本通可以很好的辅助专业课， 主要是还有答疑群，学习起来真的很方便，资料整体水平非常高！
【关于复试】
复试强烈推荐 模拟班 和《 安徽大学金融专硕 431 复试一本通 》，模拟班真的能让人在复试中高分逆袭，据我了解，学长学姐所带复试模拟班，连续好几年全员上岸，有些同学都是刚过复试线，复试高分逆袭。至于《复试一本通》应该是市面上复试真题最全面、答案最详细、知识点最精炼的复试资料，性价比极高。
我初试和复试均购买了学长学姐编辑的一本通，整体上初试专业课学起来很顺手，复试一本通加模拟班让我很安心，最终也是复试更进一步。
吴晓求《证券投资学》（第3版）教材精讲+考研真题串讲有需要的找我哦！Q1434981326
我还需要黄达《金融学》或博迪《金融学》赫尔《期货、期权及其他衍生产品》高鸿业《西方经济学》曼昆《经济学原理》平狄克《微观经济学》你那都有么！什么价位，可以先试听么？